中央银行学第14章中央银行与其他金融机构的监管.pptVIP

二、外资金融机构业务的监管 （一）业务范围管理 （二）存款业务的限制 （三）贷款业务的限制 （四）再贴现便利的限制 （五）利率的限制 （六）税收限制 （七）日常的监督和管理 三、外资金融机构的风险监管 ★对外资金融机构的风险监管主要依靠法律法规的约束和规范，同时需要合规的稽核与检查，需要国际监管合作。 ★银监会先后公布了一些法律、法规加强对外资金融机构的监管。 ★我国加入世贸组织后，逐步对外资与中资金融机构实行统一政策，切实履行了我国加入世贸组织的对外承诺。 ★在监管过程中，银监会需综合运用国际上通行的监管手段和方法，加强与有关国家和地区监管当局的协作，以提高监管的效果。 第四节 证券公司、基金管理公司和期货公司等金融机构的监管 证券公司的监管 基金管理公司的监管 期货公司的监管 一、证券公司的监管 ★证券公司是专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融企业。 ★我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 ★我国加入世贸组织以后，证券市场处于一个关键时期。我国政府高度重视证券市场的良性健康发展。 我国证券公司及监管 截至2010年9月30日我国共有证券公司106家。2010年，我国境内上市公司数(A、B股)共2063家，股票市价总值265422.59亿元，日均股票成交金额2155.73亿元，股票有效帐户数13391.04万户。 证券公司的业务