矿产项目尽职调查清单.docVIP

华宸信托矿产项目尽职调查清单 序号 资料名称/内容 提供情况 一 企业基本资料 1 矿产集团以及所涉及的所有国内公司法人营业执照（本、副、影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内），所涉及的国外公司 (如BVI) 的注册证书, 商业登记证, 直至自然人出现。全面提供体系内股权结构图，能说明集团全貌。 2 矿产集团所涉及的所有国内外公司最新公司章程（影印件） 3 最新验资证明 4 法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件） 5 税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件 6 企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单 7 主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。 二 矿产相关资质 8 经国土资源部门备案的地质勘查储量报告、评审报告； 9 采矿许可证及勘查许可证 10 安全许可证 11 生产许可证 12 安全生产方案 13 矿长资格证，矿长安全资格证 14 国地税税务登记证 15 排污许可证 16 水土保持方案合格证 17 民用爆炸物品使用许可证 18 矿产生产许可证 19 环境评价报告 20 三维及地质勘探报告 21 安全评价报告 22 过去三年安全记录 23 以融资为目的估值报告 24 取水证 25 土地使用证 26 土地征用补偿合同 27 其他必要证照 28 现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年矿产需求量和向本矿购买量 三 企业业务资料 29 矿产投资明细，包括注册资本支付情况及目前尚未支付数额 30 资源价款已缴金额, 需补缴的资源价款金额 31 技改所需资金及其他资本开支(如为并购项目，请提供并购项目的储备报告及相关证照办理情况) 32 矿产品质量参数 33 项目可行性研究报告 34 采矿权使用费、矿产资源税等缴纳情况 35 建设计划；营运计划；现金流量预测 36 单位生产成本（采矿、选矿）明细表 37 制造费用明细表 38 管理费用明细表 39 销售费用明细表 40 财务费用明细表 41 重大销售合同或长期合作协议 42 产品销售情况统计表 43 固定资产及折旧明细表 44 在建工程支出明细表 45 矿产品产量统计表 46 开发利用方案 47 初步设计 48 安全设施设计 49 矿产位置图 50 井下工作面及巷道地图 51 矿产交通配套及运输情况, 并以地图标示 52 法律诉讼情况(如有) 三 还款安排与抵押物 53 融资申请额度及信托期内还款来源说明 54 项目投产后的现金流量预测表 55 拟提供的抵押物及价值说明 56 拟提供担保方说明 57 58 备注：根据实际情况提供，不适用的项目请予以说明。请先行提供电子稿或扫描版，项目立项后提供原件。 联系人：信托业务五部 段清旺 186 183 86020