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精品 人力资源内部控制制度文件 （第一版） 第一节 内控概述 第一条：定义及范围 本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配臵、培训 与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管 理。 第二条：控制目标 通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配臵，充分 做到“因岗设人，人岗匹配” ，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积 极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。 第三条：主要控制点 1、人力资源的短、中、长期规划； 2、组织机构的设臵； 3、人员定岗、定编； 4、人员招聘与甄选； 5、人员入职、离职审批； 6、薪酬与福利方案的制定； 7、岗位评价与绩效考核； 8、人员的培训与开发； 9、劳动关系的管理； 11、各部门工作职能及员工职位说明的规定； 12、考勤管理； 第四条：关键环节风险控制 1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理； 2、招聘及离职程序应当规范， 培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任 能力为目标； 3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标； 4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。 第二节 组织机构及岗位职责 第一条：组织机构 1 人力资源内部控制制度文件 （第一版） 第二条：部门职责 与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门 工作职能规定》。 第三条：岗位职责 与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》 。 第三节 授权体系 人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职 权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。 人力资源管理授权要求详见下表： 序号 管控内容 发起部门 审核部门 / 审核人 核准人 组织结构图及定岗定 1 人事行政部 分管人事行政副总 总经理 编表的审批 2 人员需求计划审批 公司各部门 部门分管领导 / 分管人事 行政副总 总经理 3 各部门工作职能审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理 4 员工职位说明书审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理 部门经理（主管） 、部门 5 定编外人员增补审批 申请部门 分管领导、 分管人事行政 总经理 副总 部门经理（主管） 、部门 6 定编内人员需求审批 申请部门 分管领导、 分管人事行政 总经理 副总 7 招聘实施的审批 人事行政部 副总经理 副总经理 初试 人事行政部 人事行政经理 面 试 的 复 主管级以下 用人部门 （人事行政部经办） 部门经理、部门分管领 导、分管人事行政副总 部门经理 8 组 织 试 主管级 用人部门 （人事行政部经办） 分管部门领导、 分管人事 行政副总 总经理 2 人力资源内部控制制度文件 （第一版） 序号 管控内容 发起部门 审核部门 / 审核人 核准人 用人部门 经理级 总经理 董事长 （人事行政部经办） 副总级 总经理 董事会 总经理 用人部门 部门主管、分管部门领 导、人事行政部经理、 主管以下人员 总经理 （人事行政部经办） 员 工 分管人事行政副总 录 用 （ 含 主管级人员 用人部门 （人事行政部经办） 部门领导、分管部门领 导、分管人事行政副总 总经理 9 试 用 期 工 经理级人员 用人部门 总经理 董事长 （人事行政部经办） 资）审 批 副总级人员 总经理 董事会 总经理 董事会 用人部门 部门主管、分管部门领 导、人事行政部经理、 主管以下人员 总经理 （人事行政部经办） 分管人事行政副总 员工 转正 （含 主管级人员 用人部门 （人事行政部经办） 部门领导、分管部门领 导、分管人事行政副总 总经理 10 转正 期工 经理级人员 用人部门 （人事行政部经办） 总经理 董事长 资）审 副总级人员 总经理 董事会 批 总经理 董事会 11 决策性人事调动审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理 3 人力资源内部控制制度文件 （第一版） 序号 管控内容 发起部门 审核部门 / 审核人 核准人 部门经理、 分管部门领导 主管以下人员 人事行政经理、 分管人事 副总经理 非 决 行政副总 策 性 用人部门 12 人 事 调 动 主管级人员 （人事行政部经办） 分管部门领导、 分管人事 行政副总 总经理 审批 按决策性人事调动的审批程序执行 主管以上人员 员 工 辞 职 的 审 批 主管以下人员 主管级 经办） 经理级 分管人事行政副总 总经理 申 请 部 门 （ 人事行政部 部门经理、分管部门领 导、人事行政经理 分管部门领导、分管人 事行政副总 分管人事行 政 副 总 、 总经理 总经理 13 副总级 总经理 董事会 总经理 董事会 主管以下人员