C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后考试.docxVIP

C17032S--信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究-课后测试 PAGE PAGE 1 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 个人收集整理，勿做商业用途 个人收集整理，勿做商业用途 个人收集整理，勿做商业用途 C17032S 信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究 课后测试 单选 . 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（ ）。 A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向 B.证券公司和项目公司签署协议 C.证券公司召开第一次中介机构协调会 D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议 2 . 证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（ ）的公司或证券列入限制名单。 A.关联 B.利益冲突 C.重大关联 D.股权控制关系 3 . 观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（ ）。 A.证券公司对保密协议签字盖章时 B.项目公司对保密协议签字盖章时 C.项目公司将签字盖章的协议投寄时 D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议 多选题（共3题，每题 10分） 1 .