私募基金管理公司合格投资者内部审核流程及相关制度.docxVIP

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2019-09-27 发布于山东
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私募基金管理公司合格投资者内部审核流程及相关制度.docx

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合格投资者内部审核流程及相关制度第一条为规范公司投资者适当性审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本办法。第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。本公司可按照本制度的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性审核指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。第三条投资者适当性审核的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。