ISO 14000的环境管理的体系审核的技巧.pptVIP

* q:\de3210\product\ISO2000\overzicht ISO14000环境管理体系审核技巧 提出认证的条件： 遵守中国环境保护法律、法规、标准 及总量控制指标 已按ISO14001标准建立环境管理体系,实施运行至少三个月 市(地)级以上环境保护行政主管部门出具的证明文件: 通过环境影响报告书(表)的批文复印件 通过(三同时)验收证明文件的复印件 污染物浓度及总量控制指标达标排放证明 体系运行期间未受到环境行政处罚的证明 环境管理体系审核定义（ISO14011） 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。 环境管理体系审核准则 审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、 惯例、程序或要求。 环境管理体系审核准则：1、ISO14001标准 2、环境管理体系文件 3、法规和其它要求 内审的目的： 内审是组织自查过程，目的是对组织的环境管理体系与ISO14001标准的符合程度、体系运行情况进行评价，了解制定的计划和EMS文件是否得到有效执行，并把审核结果上报各级管理者，为管理评审提供依据。 内审时机与频次： 每年至少一次或不少于监督审核的频次 EMS审核的种类及特点 按目的不同划分： 第一方审核：也称内部审核，指由组织的成员以组织的名义进行的审核。 第二方审核：也称合同审核，是在某种合同的要求的情况下，由与组织有某种利益关系的相关方以相关方名义实施的审核。 第三方审核：也称认证审核，由第三方认证机构依据认可制度的要求实施的以认证为目的的审核。旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。 环境管理体系审核步骤 1、审核的发起 指定审核组长 批准审核组的组成 确定审核任务 2、审核准备 1）文件审核 2）审核计划的编制 分散滚动式 集中式 3）检查表的编制 文件审核 检查完整性 方针 目标 指标 方案 环境因素识别、评价、更新、控制 法律法规获取、识别、遵守、更新 组织机构、职、权，活动分配 三级监控机制关系与作用 各层次文件的接口关系 检查表 编制检查表的作用 如何编制检查表 针对某企业食堂的检查表示例 审核要点： 审核内容 ： 环境因素： 有机物、含油废水、食物残渣、 水、 电、燃料消耗以及潜在的火灾等环境因素是否已经识别出来？有没有遗漏？ 法律、法规： 污水综合排放标准、地方污水排放标准； 目标、指标 有哪些与食堂有关的目标、指标（如生活污水达标排放、资源能源节约指标、固废削减指标等），完成情况如何？ 环境管理方案： 生活污水处理站项目实施情况如何？ 运行控制： 食堂污水是否按照规定全部排向生活污水处理站； 是否实现了含磷洗涤剂替代； 食物残渣是否得到妥善处理？ 应急准备和响应 煤气使用安全事项及应急准备是否充分？ 培训、意识和能力： 食堂工作人员对本职工作的环境意义是否了解；是否向就餐员工进行反对浪费、保护环境的教育？ 职责 食堂主管是否了解本岗位的职责？ 练习题： 请对某厂污水处理站列出现场检查表 审核的实施 首次会议 现场审核 审核发现 结果分析 末次会议 审核报告 纠正及跟踪检查 不符合的类型： 严重不符合 a.体系运行出现系统性失效，体系要素缺失或某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除； b.区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象。 c.造成严重环境危害的不符合。 轻微不符合 a.?????? 对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 b.?????? 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要问题。 不符合报告表 案例： 审核员在审核生产部时，发现操作现场有现行版本的作业指导书，审核员提问现场操作工操作指导书，操作工说是刚来的，不清楚。 不符合报告表 现场审核的方法和技巧 其反应 执行程序 记录 询问 观察 记录 核实 停 看 听 提开放性 问 题 查找证据 审核思路 现场审核注意事项： 审核组长要控制审核的全过程； 要科学地选择样本； 充分利用检查表； 当发现不符合时，应追根溯源； 与受审核方共同确认事实； 始终保持审核员应遵守的诫律。 提问：开放性问题 按事先准备好的检查表进行 一般一次