金融法概论 第二版 课件 金融法（第九章）.pptVIP

《金融法》 第九章 证券投资基金法律制度 教学目的 能理解我国《证券投资基金法》规定的证券投资基金法律关系。 能掌握证券投资基金的募集、交易、运作，证券投资基金信息披露与监管内容。 本章着重介绍以下两个重点问题： 一、证券投资基金法律关系二、证券投资基金的募集、交易、运作，证券投资基金信息披露与监管内容 一、证券投资基金的概念和特征证券投资基金是指通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，以获得投资升值和资本增值为目的，从而共享利益、共担风险的一种集合证券投资方式。 特征：专业化、间接性、组合性、独立性。  二、证券投资基金的分类根据投资对象不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。根据基金单位是否可增加、赎回，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。 三、证券投资基金法律关系证券投资基金法律关系是指依据《证券投资基金法》规定，证券投资基金当事人在基金资金募集、投资运作以及利益分配等相关证券基金活动中所形成的权利与义务关系。证券投资基金法律关系是由证券投资基金当事人即基金投资者、基金管理人和托管人，当事人在证券基金活动中享有