附表七之议约型认购售权证交易契约检查表.docVIP

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2020-04-07 发布于天津
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附表七之议约型认购售权证交易契约检查表.doc

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附表七之一型售交易契查表申名券股份有限公司收文日期年月日收文字第承人填表日期查目申填中心查意券商是否取得格可且停行格取得格可及是否停行格之情事股益及告是否符合本中心券商所售查第四第二第一二款定申日最近期自有本足比率是否未低於百分之一百五十且前三月自有本足比率是否均低於百分之二百外者信用等所出具之信等是否符合定且有效期是否符合券商置第三十八第一第二款至第五款定型售之投人是否符合交法第四十三之六第一第一款及第二款定之私募象的券公司之董事察人理人及其持股百分之十以上大股不得持有一售券商及其董事察人理人

PAGE PAGE 1 附表七之一、議約型認購(售)權證交易契約檢查表申請機構名稱：證券股份有限公司收文日期：年月日　　　　收文字號：第號承辦人：填表日期：檢查項目申請機構填報櫃買中心審查意見證券商是否取得資格認可且無暫停發行資格取得資格認可時間及是否無暫停發行資格之情事。股東權益及財務報告是否符合本中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則第四條第二項第一、二款規定。申請日最近期自有資本適足比率是否未低於百分之一百五十，且