Q_256600 lctz 002-2019尽职调查资料清单.pdf

尽职调查所需资料清单 以下资料纸质版、电子版各三份（推荐机构、会所、律所） 第一部分 公司的成立和历史沿革 1.公司营业执照及变更记录、行业主管部门的批文、许可证，国有资 产产权登记证、外汇登记证、海关登记证、财政登记证、高新技术 企业证书、人民银行开具的最近一期信用报告； 2.历次验资报告和变更注册资本的公司股东会决议、章程或历次修改 情况，及公司向投资者签发的出资证明书和资产评估文件（如以资 产出资时）；有关利润分配之决议等法律文件。 3.公司股本转让及质押的情况说明和相关文件（如有）； 4.公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件； 5.公司投资者的营业执照、章程等组织文件或身份证明文件（就自然 人股东言）； 6.国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。 7.财务管理制度、会计制度； 8.近三年经公司历年经审计报告、评估报告、税务鉴定报告；纳税或 减免税证明、适用于公司的有关税务待遇、任何协定条例、政策声 明、指示或通知以及关于多税务安排的有关文件; 第二部分 公司的组织机构和经营管理 1.公司内部组织结构图及其说明、公司高层人员名单及情况简介； 2.公司所有分支机构的名单、附属企业名单、与公司之间关系的情况 说明； 3.公司与下属企业间财务核算关系说明（包括内部划拨价格、盈亏冲 销、共用设备、公司内部的租赁与安排等）（如适用）； 第三部分 业务与技术情况 一、公司所处行业的基本情况 二、公司在行业中的竞争地位 三、公司主营业务情况 四、公司研发人员、核心技术及技术储备情况 第四部分 公司资产和对外投资情况 1.如公司股东以实物资产或其他非现金资产作价出资，此类资产资产 评估文件； 2.公司对其他资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的 全部合同文件； 3.公司资产抵押清单以及相关协议 4.租赁资产清单及协议； 5.有关对外投资之决议等法律文件，公司对外投资的股权结构图； 6.公司持有其他公司股份或资产的全部权属证明文件，包括但不限于 公司拥有股权的子公司或参股公司的章程、验资报告、其经最新年 检的营业执照等; 7.公司长期投资清单(包括证明对其拥有股份或资产所有权的公司的 成立时间、运营及筹建情况、公司对上述公司之持股比例等全部文 件，包括成立时的批准文件、有效的并标明通过工商年检的营业执 照、章程、合同、验资报告、资金担保等）; 8.公司从其持股公司获取利润或为其提供资金担保等情况的有关文 件; 第五部分公司土地房产 1.请就公司所有的土地/场地使用权证开列一份清单，内容包括：土地 /场地使用权证证号，土地/场地位置，获得方式，面积，用途，期 限； 2.所有土地的土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等； 3.土地/场地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费 和土地使用费的付款收据； 4.全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证； 5.与土地/场地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、 转让合同、租赁协议、抵押协议、划拨土地的划拨文件等）；6.上 述土地使用权的评估文件； 7.请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有 权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数； 8.公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件; 9.提供与房屋有关的协议（如房屋购买、租赁协议以及与房屋租赁相 关的租赁登记文件，业主的租赁许可及房产证，房屋抵押协议和抵 押登记证明）； 10.支付房屋房款或租金的收据； 11.公司拥有、占有或使用土地和房屋之示意图; 12.上述房产的评估文件; 13.上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件; 14.请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。如有变 更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以 列表的方式证明变更情况，包