审核控制程序.docVIP

DATE \@ yyyy年M月d日 2019年9月27日 第 PAGE Page 4 页 / 共 NUMPAGES Pages 4 页 审核控制程序 1 目的 验证职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，评价其有效性和符合性，特制定本程序。 2 范围 适用于本矿职业健康安全管理体系的内部审核。 3 职责 3.1管理者代表负责任命审核组长，负责审批审核计划和审核报告，负责领导和监督内部审核，保障其顺利进行。 3.2企管科负责制定年度审核计划。 3.3被审核部门配合职业健康安全管理体系审核。 3.4审核组长负责组织制定内部审核计划，负责实施内部审核和协调解决审核中存在的问题，负责组织编写审核报告。 4 程序内容 4.1制定年度审核计划 4.1.1企管科制定年度审计计划报管理者代表批准。 4.1.2内部审核一般每年至少进行一次，必要时可增加审核次数。 4.2内部审核准备 4.2.1管理者代表任命审核组长。 4.2.2企管科确定审核组成员并报管理者代表批准，审核员应经过培训合格且与审核对象无直接责任。 4.2.3审核组长组织制定审核实施计划，并报管理者代表批准。主要内容包括：审核的目的和范围；审核依据；审核的成员及分工；审核的日程安排。 4.2.4经批准的具体审核实施计划应提前3天通知受审核部门。受审核部门收到审核实施计划通知后，如对审核计划有异议，可在1天内通知审核组组长，审核组组长协调后另行安排并报管理者代表批准，将安排结果及时反馈给受审核部门。 4.2.5审核员编制检查表。 4.3审核实施 4.3.1首次会议。 审核组组长主持召开审核组成员、受审核部门的负责人以及有关人员参加的会议。主要内容： a.介绍人员； b.明确审核范围、目的、审核方法、审核日程安排； c.明确审核组碰头会时间； d.确定未次会议的时间和地点； e.澄清审核计划中不明确的内容； f.审核中的安全注意事项； g.管理者代表提要求。 4.3.2现场审核 a.审核组成员实施现场审核，收集客观证据，并做好记录，审核中应客观、公正、认真、明断。 b.现场审核发现不符合，应做好详细记录。 c.现场审核全部结束后，由审核组组长主持召开审核组成员会议，讨论审核结论，组织填写《不符合报告单》，并应在末次会议之前由受审部门确认。 4.3.3末次会议 审核组组长主持召开由审核成员、受部门负责人和有关人员参加的末次会议。主要内容： a.通报审核情况 b.报告审核结论 c.宣读内部审核不符合报告，说明内部审核不符合报告的数量和分布； d.说明内部审核报告发出日期； e.提出立即整改和限期整改的要求。 4.4内部审核报告 4.4.1审核报告由审核组组长组织编制。主要内容是：审核的目的和范围；审核依据和审核组成员；审核综述；不符合项的分布。 4.4.2审核报告经管理者代表批准后，发到矿级领导及本次内部审核涉及部门。 4.5不符合项的纠正和预防措施。 4.5.1责任单位要对不符合项进行研究，分析原因，提出纠正措施，经单位负责人确认后实施。 4.5.2纠正和预防措施完成后，责任单位将实施结果填入《不符合报告单》，企管科组织审核员进行验证，并将验证结果填入《不符合报告单》。