金风科技：信息披露管理制度(xxxx年7月) xxxx-07-29资料.pdfVIP

新疆金风科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条. 为加强新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）的 信息披露管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关者的合法权 益，规范公司的信息披露工作，明确公司内部（含控股子公司）和有 关人员的信息披露职责范围和保密责任，根据《中国人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》，香港证券及期货事务监察委员会《证 券及期货条例》，香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规 则》”）、《股价敏感资料披露指引》、中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》以及深圳证券交 易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称“《深交所上市规则》”）等相关法律、法规，及本公司《公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条. 公司的董事、监事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职 责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第三条. 公司的信息披露文件主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中 期报告和年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议 公告、董事会决议公告、监事会决议公告、收购和出售 - 1 - 资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他 重大事项公告等； （三） 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明 书、股票上市公告书和发行可转债公告书等； （四） 公司董事会、深交所或联交所认为可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生重大影响的事件。 第四条. 公司披露信息时，将公告文稿和相关备查文件报送公司上 市的证券交易所登记，并根据中国证监会和联交所的规定在相关网站 披露及在指定的报章媒体上发布。公司在公司网站及其他媒体发布信 息的时间不得先于前述网站与媒体，不得以新闻发布或者答记者问等 任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不以定期报告形式代替应 当履行的临时报告义务。 第二章 定义及适用范围 第五条. 本制度所指信息是指公司运营中所有可能影响投资者决策 或对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（股价敏 感信息），以及中国证监会和深交所、联交所要求披露的其它信息。 主要分为以下五类： （一） 证券变动信息：指有关公开发行股票、债券或发行证券 衍生品种，进行股份回购等相关信息。 （二） 定期报告：指公司的年度报告、中期报告，年度业绩公 告、中期业绩公告、季度报告。 （三） 须予公布的交易：交易主要包括：购买或出售资产；对 - 2 - 外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理 方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠 资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订 许可协议；深交所或联交所认定的其他交易。如果具体 交易额达到《深交所上市规则》或《联交所上市规则》 所规定的标准，即构成须予公布的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力， 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产 臵换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 （四） 关联交易：指公司与关联人士之间发生的交易，可以是 一次性的交易，也可以是持续的交易。 关联人士的定义参照《深交所上市规则》和《联交所上 市规则》的相关规定。 （五） 股价敏感信息：指可能