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抽样调查中非抽样误差的产生的原因及控制 Economic&TradeUpdateVo1.6Sum.No.108Ju1.2008 抽样调查中非抽样误差的产生的原因及控制 程晨(中南财经政法大学信息学院湖北武汉430000) 【摘要】本文从非抽样误差产生的原因出发,提出一些控制非抽样误差的方法. 【关键词】非抽样误差原因控制 抽样调查中的误差分为抽样误差和非抽样误差两类.抽样误 差是抽样过程中产生的,由样本随机性引起的,因而不可避免.非 抽样误差是指除了抽样误差以外的各种原因引起的误差.由于原 因的复杂性和不随机性,非抽样误差很难观测和控制.具体地,非 抽样误差分为抽样框误差,无回答误差和计量误差三类. 1非抽样误差产生的原因 1.1抽样框误差 所谓的抽样框误差指目标总体和抽样总体不一致时产生的误 差.一般来说,产生抽样框误差有以下五个原因:一是丢失目标总 体单位.抽样框没有覆盖全部目标总体单位,有些目标单位没有 在抽样框中出现,丢失单位通常是抽样框误差的一个重要来源. 二是包含非目标总体单位.抽样框中包含了一些不属于审计对象 的非目标总体单位.三是复合联接.复合联接的意思就是一个目 标总体单位联接着一个以上的抽样单位.四是抽样框老化.统计 数据有很强的即时性,随着时间的推移,抽样框必须更新,否则就 会老化不符合实际情况使抽样不精确.五是辅助信息不正确.较 大规模和较复杂的抽样必须采用复杂抽样框,如果辅助信息不准 确,就会导致复杂抽样的效果反而不及简单随机抽样. 1.2无回答误差 无回答误差是指在抽样调查中得不到回答的信息所造成的误 差.主要原因是由于遗漏,还有无法查找被访对象或者联系不上 造成的无回答.另外,即便找到被访对象,但因为被访者拒绝回答 也会造成无回答误差. 1.3计量误差 计量误差主要是问卷设计阶段产生的误差.另外还有调查阶 段的误差和其他误差.在问卷设计过程中,主要来自于不同的措 辞的不同表达.包括文字表达本身产生歧意,文字表达不够简练 等等.第二是在问卷中出现倾向性和诱导性的词汇.还有措辞的 不平衡,问卷设计的过长,造成被访者疲劳等都能造成计量误差. 记忆误差也是计量误差中很重要的组成部分.包括调查时间 间隔太长的误差和心理倾向的误差.所谓心理倾向的误差,主要 指的是消费对于某些数字有天然的倾向性. 其他计量误差包括,随机数表引起的误差.随机数表法是审 计抽样的一个重要方法之一,使用随机数表可以消除由于审计人 员的判断而造成各种偏差的可能性.但审计人员在运用随机数表 时仍可产生误差.还有数据处理过程中数据的录入,编码等发生 的误差. 那么,这三大类误差如何控制才能有效的降低非抽样误差从 2非抽样误差的控制 对于抽样框误差,针对其产生的原因,主要有以下;b-~JJu以控制. 2.1联接丢失单位.这种方法主要适用于不能覆盖总体单 位而引起的误差.联接丢失单位最重要的基础是在抽样的过程中 能发现被丢失的单位,如果不能发现,那么联接丢失单位也就无从 谈起. 2.2采用辅助样框.有许多时候,一个抽样框不能含盖抽样 的总体,但辅助样框最大的问题是抽样目标会重叠,他可能既隶属 于主样框又隶属于辅助样框,该目标总体选中的可能性就增大. 2.3及时更新样框.这是解决样框老化和辅助信息不准确最有 效的方法.当然样框更需要较大的资金投入.所以一般样框更新可 以采用分批更新,一年更新样框的2o%,分5年更新样框的方式. 2.4对复合联接的处理.复合连接一般又可以分为两种情 况,一是所谓的多对一,就是一个目标单位与一个以上的抽样单位 相连接,一对多的情况则相反.多对一的错误在抽样调查中对数 据精确性的影响更大,所以这里主要讨论如何解决多对一的复合 联接误差.最简单的方式就是利用复合联接的调查数据对目标总 体单位数以及目标总体总量和均值进行估计.另外一种方法就是 确定唯一的联接规则,让多个抽样单位只有一个进入到抽样总体 中,比如对拥有多户地址的家庭可以确定其最近一次居住的地址 为抽样对象. 就无回答误差来说,如何降低无回答率是其解决的根本办法. 首先应从调查者和被调查者两方面进行控制. 就调查员来说,应选择业务能力和思想都很强的访问员.另 外,要具有责任心.选定调查员后,对其进行的培训也非常重要, 因为培训对他在各方面的能力和技巧的提升具有重要的作用. 另外,调查者应加强同被访者的沟通,例如在邮寄调查之前, 对被调查者进行事先通知,会让被调查者有心理准备,会有利于提 高回答率.另外,给予一定的物质奖励或者馈赠,同样的,在邮寄 调查过程中,随信寄去小礼物或者纪念品,会让被调查者增强合作 意识.这些方法都可以改善被调查者不合作的状态. 在一次访问不成功的情况下,可进行多次访问,实在无法访问 成功,可放弃改单位,选择与其相似的单位进行替换