新三板报价转让业务推介.pptVIP

（六）广告效应 挂牌公司信息在深交所行情系统中揭示，能够起到很好的广告效应，树立公司良好的公众形象，增加了品牌的价值。 中机非晶（430041）在google搜索中，获得大约 3,330,000 条查询结果； 九恒星（430051） 在google搜索中，获得大约 1,060,000 条查询结果； 紫光华宇（430008）在google搜索中，获得大约 258,000 条查询结果； 世纪东方（430043）在google搜索中，获得大约 843,000 条查询结果. 四、公司挂牌的好处 (七)挂牌快、成本低 从券商进场改制算起，公司股份进入报价转让系统挂牌流通一般需要6个月左右，而股票进入主板或者中小板一般需要2至3年。 如果条件成熟，挂牌后即可进行定向增资，募集资金。 费用方面：在政府财政支持范围内基本能够解决中介机构费用。 案例：九恒星（430051）挂牌进程 2008年11月3日券商进场尽职调查，2008年12月19日完成现场尽职调查；2008年12月25日完成券商内核、表决；2009年12月30日向协会报送备案文件；2009年2月5日 协会确认备案，九恒星成功挂牌。 四、公司挂牌的好处 根据2010年挂牌公司半年报，69家挂牌公司基本财务指标如下 财务指标 财务数据 备注 共主营业务收入 34.54亿元 同比＋32% 归属于母公司股东净利润 3.59亿元 同比＋75% 平均每股收益 0.14元 同比＋56% 　 五、已挂牌公司财务指标 改制为股份有限公司 公司董事会、股东大会决议 签订推荐挂牌报价转让协议 配合主办报价券商尽职调查 申请股份报价转让试点企业资格 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件 协会对备案文件进行审查 协会备案确认 六、 推荐挂牌业务流程 1、公司需做好尽职调查的准备工作 为了提高工作效率、保障申请工作有序开展，需要做好以下准备工作： 成立专门工作小组，负责准备相关资料，配合主办报价券商进行尽职调查。 工作小组工作人员包括生产、销售、采购、技术、财务、人事等各业务环节负责人。 指定一名工作协调人（董秘），负责督促公司内部各部门按照要求准备相关材料，对外联络。 提供必要的办公环境 2、财务调查中存在的普遍问题 对财务工作重视不够，财务人员专业能力有待提高； 提前或延后确认收入； 关联方、关联方关系及交易披露不充分； 纳税事项存在瑕疵； 3、调查公司治理时关注的主要问题 公司章程是否合法、合规，是否切合企业的实际情况 公司在日常的经营管理活动中是否严格遵循公司章程的要求 股东大会、董事会、监事会是否正常运转？历次会议材料是否齐备？ 申请报价转让的过程，同时是一个整改的过程 避免同业竞争 七、企业申请需注意的问题 4、调查公司合法合规时关注的主要问题 公司成立及历次的股本、股权变更是否合法合规？ 公司经营是否有合法的资质？ 公司股份的发行与变更是否合法合规？ 5、公司股份报价转让需要履行的主要信息披露义务 公司挂牌转让时，需要披露《报价转让说明书》 公司挂牌报价后，应履行持续信息披露义务，披露年度报告以及对股份价格有重大影响的临时报告。 遵循适度披露原则，信息披露的数量较深、沪主板少。 需要披露的信息全部通过互联网发布（代办股份转让信息披露平台）信息披露的费用大大低于主板。 6、协会在备案时主要审查的内容 备案文件是否齐备 主办报价券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查 公司拟披露的信息（股份报价转让说明书）是否符合信息披露规则的要求 主办报价券商对备案文件是否履行了内核程序 协会认为必要时，可对主办报价券商的尽职调查工作进行现场复核 审查无异议的，向主办报价券商出具备案确认函。有异议的而决定不予备案的， 向主办报价券商出具书面通知并说明原因 七、企业申请需注意的问题(续) 7、申请报价转让过程中涉及的主管部门及其各自职责 主管部门 职责 当地人民政府 负责报价转让试点工作的资格审批；对挂牌公司的监督 中国证券业协会 负责备案材料审查；制定相关业务规则 深圳证券交易所 提供日常交易的技术支持 深圳证券登记结算公司 提供股份登记、过户等服务 深圳证券信息服务公司 提供信息披露技术服务和日常维护 七、企业申请需注意的问题(续) 8、主办报价券商要履行的主要职责 进行尽职调查 协助企业进行股份制改造（若有） 制作推荐挂牌备案文件 向协会推荐挂牌 督导挂牌后的信息披露 提供股份代理转让服务及其它资本市场的合作 9、相关中介机构的选择 建议选择有证券业务资格的会计师事务所 律师事务所的选择要考虑其对证券业务的熟悉程度 七、企业申请需注意的问题(续) * * 二高：高成长、高技术 六新：新经济