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唐山港集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障唐山港集团股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”） 信息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业 务指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《公司章程》等有关规 定，制定本制度。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性 信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。 公平信息披露，是指公司发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披 露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向特定对象单独 披露、透露或泄露；选择性信息披露，是指公司在向一般公众投资者披露前，将 未公开重大信息向特定对象披露。 第四条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露，不得有意 选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 第五条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度 的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。公司信息披露的义务人有 责任在涉及信息披露的事件发生后一个工作日内将有关信息披露所需的资料、信 息提供给公司董事会秘书办公室和董事会秘书。 公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员、各部门及各子公司的 负责人、持有公司 5%以上股份的股东、公司控股股东以及实际控制人和其他一 致行动人。 第六条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 1 公司董事长为信息披露工作第一责任人，负责公司信息披露的领导工作；董 事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务；各部门和子公司 负责人为本部门和子公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。 第七条 在未公开信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息， 不得利用该信息进行内幕交易。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得 先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、 公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第八条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证券 交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）指定的 媒体发布。 本制度所称信息披露直通车（以下简称 “直通车”），是指公司按照规定， 通过上海证券交易所信息披露系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交至 上海证券交易所网站（）及其他指定媒体进行披露的信 息披露方式。 公司披露信息时，应当根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所信息披 露公告类别索引》确定拟披露信息是否属于直通车公告范围的信息。属于《上海 证券交易所信息披露公告类别索引》中直通车公告范围的信息，公司应当通过直 通车办理信息披露业务；不属于直通车公告范围的信息，公司应当按照上海证券 交易所有关规定办理信息披露业务。 第九条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送证监局，并置备 于公司住所供社会公众查阅。 第二章 应当披露的信息与披露标准 第十条 本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上 市公告书、定期报告和临时报告等。 除按照法律、法规、规章以及上海证券交易所规定的强制披露的信息外，公 司确立自愿性信息披露原则，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，公司 可以主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括 公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。 第十一条 编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者 2 作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的 申请经中国证监会核准后