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固特异反贿赂政策 2017年5月8 日 1 反贿赂政策 介绍 作为固特异在全球范围内在诚实、正直和尊重他人方面做出的承诺的一部分，固特异不希望 通过提供或收受不当款项或任何有价物品的方式获得业务优势，即使是在社会文化层面接受 此类行为的国家或地区亦不例外。美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act， 以下简称“FCPA”)、经合组织的《关于打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为的公约》、 英国《反贿赂法案》、联合国 《反腐败公约》，以及全球其他国家和地区的各种反腐败法律， 都强调全球范围内对反腐败的关注。 根据固特异的反贿赂政策（以下简称“政策”），固特异员工不得出于获得或保留业务或锁 定任何不当优势之目的，在全世界任何地方，向任何人士直接或间接地提供、支付、承诺支 付或授权支付任何不当款项或有价物品，或直接或间接地从该等人士处收取或接受任何不当 款项或有价物品。固特异将放弃任何只能通过给予不当或非法款项、贿赂、礼品、回扣、折 扣或类似诱因而获得的业务机会。 定义 本政策中适用以下定义： “非美国政府官员”指(a) 非美国的政府（包括武装部队和警察部队的成员）、非美国的公 立医院或国际性公共组织（例如联合国、世界银行及欧盟委员会等）的任何官员、雇员或代 理人；(b) 任何非美国的政党官员或任何非美国的政治职务候选人；或 (c) 非美国的国有企 业的任何雇员或代理人。 “国有企业”指(a) 其30%或以上的所有者权益由某个非美国的中央、省、地区或地方政府或 政府实体（或多个政府或政府实体组成的群体）直接或间接持有的公司、合伙企业或其他法 律实体，或 (b) 受某个非美国的中央、省、地区或当地政府以其他形式控制的、有能力委任 其董事会或类似组织的多数成员的或有能力委任其首席执行官、有管理权的普通合伙人或其 他类似管理人员的公司、合伙企业或其他法律实体。如果您就某特定实体是否属于固特异的 政策项下的“国有企业”持有任何疑问，请联系负责您所在国家/地区/区域/职能部门或事业 部的固特异律师，或联系固特异的合规与道德部门。 “不当款项”或“有价物品”可能包括但不限于（在得知（或猜测）出于获得或保留业务或 锁定任何不当优势之目的，向非美国政府官员或任何其他人提供任何一部分款项或有价物品 的情况下）以下任何一项：  现金或现金等价物（如礼品卡或礼券）  礼品或其他有形物品 2  佣金  返款和特殊折扣  回扣  顾问费或其他服务费  特殊折扣  某种娱乐招待  旅行开支  便利费  雇佣或实习机会  慈善捐赠 “第三方”指除固特异或固特异员工之外的任何实体或个人。 “责任第三方”指必须经历固特异的 “反贿赂尽职调查流程”的第三方。“固特异在线” （GO）可下载最新版的 《责任第三方》名单。 “代理人”指代表固特异行事的第三方，其在与他方的关系中拥有明示（口头或书面）或默 示的代表固特异行事之权限。独立销售代理、佣金代理、销售顾问、销售代表、销售经纪人、 中间人、海关代理、报关行、货运代理、清关代理等都是常见的代理人。 “经销商”指向固特异购买产品或服务（自负盈亏）并且将这些产品或服务转售给零售商、 贸易商、其它分销商或非个人客户（例如商用车队、市政交通服务部门等）的第三方，无论 其是否与固特异签订有正式的经销商协议，也无论该第三方是否已经被固特异正式指定为经 销商。为确定是否需要对某一特定第三方进行反贿赂尽职调查之目的，同时经营批发和零售 业务的企业均应被视为经销商，除非其零售业务占其总业务90%或以上。 本政策和《业务指南》中的其它粗体格式术语的定义，参见作为本政策附件A的 《反贿赂合规 术语表》。 固特异的政策 固特异希望其全体员工熟悉并遵守本文规定的固特异的政策以及所有适用的反贿赂法律，包 括但不限于FCPA、英国《反贿赂法案》，以及在员工所在的当地司法管辖区中适用的任何反 贿赂法律。与当地和具体国家反贿赂法律有关的问题，可向您所在国家/聚居区/地区/功能或 业务单元的固特