-2017年6月7日新三板日报.PDFVIP

证券研究报告/新三板/新三板日报 日期：2017 年6 月7 日 三类股东监管风向或生变 IPO审核进度停滞 －2017 年6 月7 日新三板日报 分析师: 陈健宓  市场情况： Tel: 021 1.指数概况 E-mail: chenjianmi@ 2017 年6 月6 日的新三板成指指数报收于1244.07 点，上涨0.43%， SAC 证书编号： S0870514080001 新三板做市指数报收于1066.30 点，下跌0.01 点。市场总成交金额为 10.96 亿元，其中做市转让成交3.86 亿元，协议转让成交7.10 亿元。 共有 1003 只股票发生成交，其中做市转让580 只，协议转让423 只。 报告编号： XSBRB 2.挂牌概况 首次报告日期：2016 年9 月8 日 截至2017 年6 月6 日，共有11263 家挂牌企业，有1560 家做市 企业，9703 家协议转让企业。2017 年6 月6 日新挂牌公司3 家。 3.个股统计 2017 年6 月6 日，做市转让涨幅前3 位的股票为晟矽微电16.29%、 润成科技 13.29%、康莱体育13%。成交金额前3 位的股票为确成硅 化6,945.97 万元、田野股份3,935.44 万元和阿拉丁2,340.80 万元。 协议转让涨幅前3 位的股票为威贸电子 100%、棒杰小贷100%、 九川竹木 100%。成交金额前3 位的股票为凯金能源7,008.94 万元、 通灵股份6,226.52 万元和平原智能4,091.23 万元。 4.市场信息速递 三类股东监管风向或生变 新三板拟 IPO 企业审核进度停滞 （21 世纪经济报道，2017 年6 月7 日） 在IPO 审核再次成为市场讨论焦点的背景下，针对“三类股东” 的口径或再次面临变化。 近日，一位沪上地区机构人士透露，目前在IPO 审核当中，“三 类股东”的相关问题或由不排斥转为被谨慎对待。“三类股东”指的 是资管计划、契约型基金或信托产品。 事实上，2017 年，“三类股东”口径问题的流变经历了数个阶段， 在海辰药业、长川科技成功携带“三类股东”过会后，市场一度以为 “三类股东”将不构成系统性障碍。但就在长川科技过后不久，据一 位接近监管层的券商人士透露，长川科技案例具有一定的特殊性，对 后续有三类股东情况的企业不构成参考性。 而更让市场担忧的则是来自审核进度方面的证据。时至今日，在