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天津康巢生物医药股份有限公司 挂牌交易说明书摘要 挂牌公司：天津康巢生物医药股份股份有限公司 保 荐 人：北京万达汇通投资管理中心（有限合伙） 日 期：二〇一四年六月十八日 天津康巢生物医药股份有限公司 挂牌交易说明书摘要 目 录 第一章 概 览 2 一、 重要声明与提示 2 二、 释 义 3 第二章 风险因素 5 一、 实际控制人控制风险及其对策 5 二、 市场需求波动的风险 5 三、 市场竞争风险及其对策 5 四、 技术研发能力不足可能导致的风险 6 五、 财务风险及其对策 6 六、 公司快速发展引致的管理风险 7 第三章 公司基本情况 9 一、 公司概括 9 二、 公司股本结构及股东情况 10 三、 公司业务 11 四、 主要会计数据和财务指标简表 23 五、 股利分配政策 30 六、 公司未来两年发展目标及规划 30 第四章 挂牌各方当事人 34 一、 挂牌交易基本情况 34 二、 本次挂牌交易的有关机构 34 1 天津康巢生物医药股份有限公司 挂牌交易说明书摘要 第一章 概 览 一、 重要声明与提示 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌交易的情况，投资者在作 出交易决定之前，应仔细阅读该说明书全文，并以其作为投资决策依据。现就 挂牌交易事宜作如下声明和提示： 一、本公司董事会保证股权挂牌交易说明书的真实性、准确性、完整性， 全体董事承诺股权挂牌交易说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的法律责任。 二、根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负 责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 三、根据《公司法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人 员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 四、天津股权交易所以及有关备案机构对本公司股权挂牌交易及有关事项 的意见，均不表明对本公司的任何保证。 五、天津股权交易所不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌交易和投 资者带来的风险。 六、本公司向天津股权交易所承诺，此次挂牌交易申请文件的电子版与书 面文件一致，保证电子文件的真实性、准确性和完整性。 2 天津康巢生物医药股份有限公司 挂牌交易说明书摘要 二、 释 义 一、 普通术语 在本次挂牌说明书中,除非另有说明,下列简称具有以下含义: 申请人、公司、本公司、康巢 指 天津康巢生物医药股份有限公司 医药、股份公司 有限公司、康巢生物医药有限 指 天津康巢生物医药有限公司 公司 法定代表人：刘振 法定代表人、实际控制人、控 指 实际控制人：刘振 股股东 控股 股 东：刘振 董事会 指 除有前缀外，均指天