合规风险-操作失误.ppt

lalala 合规知识讲座 目录 合规的由来及含义 合规管理的性质和意义 国际、国内的监管规定 建设银行合规管理实践 合规政策解读 寄语 合规的由来及含义 非规矩不能定方圆， 非准绳不能正曲直。 ……《淮南子·说林》 合规的由来及含义 合规(Compliance) 合规的由来及含义 1998年9月，巴塞尔银行监管委员会在 《银行业组织内部控制体系框架》中， 将 “合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要要素之一 合规的由来及含义 2003年10月，巴塞尔银行监管委员会就合规问题专门发布了《银行内部合规部门》指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能 合规的由来及含义 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会又修订发布了高级文件《合规与银行合规职能》 （compliance and the compliance functionin banks），对银行设立合规部门和开展合规工作提出了一整套指导原则 合规的由来及含义 合规（compliance）是指银行的业务经营活动应与所适用的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则，以及适用于银行业