公司监事工作制度.docxVIP

``` ```````` 有限责任公司 监事会工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，保障监事会依法独 立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》 ）等有关法律法规和 《公司章程》 （以下简称 《章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 监事会是本公司的监督机构，向重庆水务集团 股份有限公司负责，对本公司财务以及本公司执行董事和其 他高级经营管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护 本公司及出资人合法权益。 第二章 监事会的构成 第三条 公司设立监事会，监事会由 3 名监事组成。设 监事长 1 名，委派监事 1 名，职工监事 1 名；监事长和委派 监事由集团任命派出；职工监事由公司职工代表大会选举产 生，公司执行董事和高级经营管理人员不得兼任监事。 第四条 监事任期每届为三年，监事任期届满经集团考 核合格后，可以连选连任。 第五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内 辞职导致监事会成员低于法定人数时，在改选出的监事就任 前，原监事仍应当依照法律、 行政法规规定， 履行监事职务。 第三章 监事会的职权与义务 第六条 监事会行使下列职权： ( 一) 制订监事会议事规则，并报集团监事会批准。 ( 二) 对执行董事、高级经营管理人员履行职责情况进行监 督，建立企业执行董事、高级经营管理人员履职档案。 ( 三) 对违反法律、 行政法规的执行董事、 高级经营管理人员 提出罢免的建议。 ( 四) 当执行董事、高级经营管理人员的损害本公司利益时， 要求执行董事、高级经营管理人员予以纠正。 ( 五) 配合上级对公司执行董事、法定代表人进行离任审计。 ( 六) 对执行董事、 高级经营管理层人员就有关财务、 资产状 况和经营情况进行质询。 ( 七) 督促公司建立健全经理层决策制度，并监督执行； ( 八) 对公司有关部门进行询问， 要求其就相关情况或问题作 出解释。 ( 九) 要求公司报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、 协议等文件资料。 ( 十) 查阅会计凭证、 会计账薄 （包括电子账簿） 等财务会计资料以及经营管理活动有关的其他资料， 审议财务报告并发表意见。 ( 十一 ) 对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、产权变动、 资产处置、 资产损失核销及招投标等重大经营管理活动进行监督检查， 就检查发现的问题提出处理建议， 对必要事项进行调查。 ( 十二 ) 发现公司经营情况异常时， 聘请中介机构对公司有关 事项进行审计和核查，费用由公司承担。 ( 十三 ) 检查、监督公司的财务活动。 十四、配合外部审计机构进行年度审计。 ( 十五 ) 接受并组织完成集团监事会下达的有关工作任务。 ( 十六 ) 其他法律、法规、规章及《章程》规定应当由监事会 行使的职权。 第七条 监事会在每次进行检查结束后，应当及时作出 检查报告并上报集团监事会，检查报告的内容包括： （一）企业财务以及经营管理情况评价。 （二）企业负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免 建议。 （三）企业存在的问题及处理建议。 （四）集团要求报告或者监事会认为需要报告的其他事 项。 检查报告经监事会成员讨论，监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明，由监事会主席签署上报。 第四章 监事会监事长 第八条 监事会设监事长 1 人，监事会监事长由集团任免， 监事长负责监事会或与监督职责相关的工作，不得负责生产经营管理工作。 第九条 监事会监事长的主要职责是：领导监事会对公 司的财务、经营管理状况和执行董事、高级经营管理人员的 履职行为，以及企业贯彻执行有关法律法规、规章制度和重 要经营管理活动等情况进行监督检查，及时发现并报告企业 重要情况、重大事项，维护出资人的权益，促进企业健康发 展。 第十条 监事会监事长行使下列职权： （一）召集和主持监事会会议。 （二） 组织履行监事会的职责。 （三）代表监事会签署监事会决议、监督检查报告、各类专项报告和监事会其他重要文件，并对决议和报告的质量承担领导责任。 （四）代表监事会与企业执行董事、总经理沟通监督检查工作情况，要求和督促其对存在的突出问题进行整改。 （五）列席或派员列席企业有关会议。 （六）代表公司监事会向集团监事会报告工作。 （七）定期对监督检查工作进行分析总结，对影响企业 改革发展， 具有普遍性、 倾向性和共性问题， 深入剖析原因，提出对策或建议。 （八）依法或根据《公司章程》规定应该履行的其他职责。 第五章 监 事 第十一条 监事一般应当具备下列条件： （一） 具有完全民事行为能力，能独立承担民事责任。 （二）较为熟悉企业生产经营管理和财务业务知识，具有一定的管理能力或管理工作经验。 （三） 能够维护出资者和职工权益。 （四）坚持原则、公正廉洁， 遵纪守法，诚实守信。 （五） 具