上海上半年期货从业资格外汇期权考试试题.docVIP

================精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载============== 精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载 ~ PAGE 1 ~ 上海2017年上半年期货从业资格：外汇期权考试试题 　　　　　　上海2017年上半年期货从业资格：外汇期权考试试题 　　　　一、单项选择题 1、下列可以从事期货交易的是。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 　　C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 　　2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 　　3、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是。 A．拟设立营业部的决议文件 　　B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本 　　D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 　　4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图 5、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所 　　6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 　　甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A．净资产不低于人民币100万元 　　B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录 　　D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 　　7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是。 A．自然人 　　1 　　　　B．国有企业 C．投机客户 　　D．期货交易所会员 　　8、期货交易所中层管理人员的任免应报备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 　　9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 　　D．风险管理部门 　　10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是。 A．理事长的任免，理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 　　C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 　　D．理事长因故临时不能履行职权的，理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 　　C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 　　12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 　　A．分类评价申诉机制 　　B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 　　13、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 　　A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 　　14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属。 A．期货交易所 B．中国证监会 　　C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 　　15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于收取手续费。 A．交易所规定标准 　　2 　　　　B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 　　16、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交名推荐人的书面推荐意见。 A．3 B．2 C．5 D．1 　　17、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 　　18、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司。 A．不承担责任 　　B．承担次要赔偿责任 　　C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任 19、中国期货业协会是。 A．事业