2018年度持续督导工作报告暨持续督导总结报告.PDFVIP

浙商证券股份有限公司 关于中昌大数据股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 暨关联交易 之 2018 年度持续督导工作报告 暨持续督导总结报告 1 重要声明 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大 资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律规 范的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉 尽责的态度，浙商证券股份有限公司作为中昌大数据股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，经过审慎核查，出具了本持续 督导年度工作报告暨总结报告。 本独立财务顾问对本次重大资产重组所出具持续督导工作报告的依据是重 组各方提供的资料，重组相关各方已向本独立财务顾问保证，其所提供的所有文 件和材料真实、准确、及时，不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其 真实性、准确性、完整性和及时性负责。 本持续督导工作报告暨总结报告不构成对中昌大数据股份有限公司的任何 投资建议，投资者根据本持续督导工作报告暨总结报告所做出的任何投资决策而 产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。 本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导工 作报告暨总结报告中列载的信息和对本持续督导工作报告做任何解释或者说明。 本独立财务顾问提请投资者认真阅读中昌大数据股份有限公司董事会发布 的关于本次重大资产重组报告书及相关的评估报告、审计报告、盈利预测审核报 告、法律意见书、上市公司及注入资产的年度审计报告等文件。 2 目 录 重要声明2 释义4 一、资产的交付或过户情况5 （一）本次交易方案概述5 （二）相关资产过户或交付情况6 （三）证券发行登记及上市事宜的办理状况6 二、相关协议及承诺的履行情况6 （一）相关协议的履行情况6 （二）相关承诺的履行情况7 （三）业绩承诺的实现情况13 三、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状13 （一）上市公司经营情况13 （二）上市公司2018 年度财务数据14 四、公司治理结构与运行情况14 （一）关于公司内部控制14 （二）关于股东与股东大会14 （三）关于董事和董事会15 （四）关于监事和监事会15 （五）关于信息披露与透明度15 五、与已公布的重组方案存在差异的其他事项16 六、持续督导总结16 3 释 义 除非特别说明，以下简称在本报告书中的含义如下： 一、一般术语 中昌大数据股份有限公司本次发行股份及支付现金购买资产 本次交易、本次重组 指 暨关联交易 上市公司、公司、本 指 中昌大数据股份有限公司 （600242.SH） 公司、中昌数据 交易标的、标的公 指 上海云克网络科技有限公司 司、云克科技 标的资产 指 云克科技100%股权 云克投资 指