注本中文报告是在2010年12月对英文报告的节选翻译而.PDF

DRAFT DECEMBER 11, 2010 注：本中文报告是在2010 年12 月对英文报告的节选翻译而成，仅供参考；请以国际货币 基金组织和世界银行在2012 年3 月发布的正式评估报告 （英文）为准（Peoples Republic China: Detailed Assessment Report: CPSS-IOSCO Recommendations for Securities Settlement Systems and Central Counterparties ）。 金融部门评估规划 国际支付结算体系委员会-国际证监会组织 《关于证券结算系统的建议》(RSSS) 和《关于中央 对手方的建议》(RCCP)执行情况评估 中华人民共和国 2010 年12 月 国际货币基金组织和世界银行 1 DRAFT DECEMBER 11, 2010 目录 I. 概述7 II. 评估采用的信息与方法7 III. 对证券和衍生品结算系统基础设施的总体看法8 III.1 银行间债券市场与银行柜台市场的结算安排（略） 9 III.2 证券交易所的结算安排 9 III.3 期货交易所的结算安排（略） 13 IV. 评估过程中参照国际标准得出的主要结论 14 表1：2009 年交易规模和金额与国内生产总值的对比 14 2 DRAFT DECEMBER 11, 2010 缩略语 ABS Asset backed securities 资产支持证券 CCP Central Counterparty 中央对手方 CFA China Futures Association 中国期货业协会 CFETS China Foreign Exchange Trading System 中国外汇交易中心 CFFEX China Financial Futures Exchange 中国金融期货交易所 CSRC China Securities Regulatory Commission 中国证券监督管理委员会 CPSS Committee on Payment and Settlement Systems 国际支付结算体系委员会 CCDC China Central Depositary Clearing Co., Ltd. 中央国债登记结算有限责任公司 CSD Central Securities Depository 中央证券存管机构 DCE Dalian Commodities Exchange 大连商品交易所 DR Disaster Recovery 灾难恢复 DaP Delivery After Payment 见款付券 DvP Delivery versus Payment 货银对付 FoP Free of Payment 纯券过户 GDP Gross Domestic Product 国内生产总值 IMF International Monetary Fund 国际货币基金组织 IOSCO International Organization of Securities Commissions 国际证监会组织 MOF Ministry of Finance 财政部 MoU Memorandum of Understanding 谅解备忘录 NBFI Non-Bank Financial Institution 非银行金融机构 NPC National Payments Council 国家支付委员会 OTC