基金从业知识点归纳总结课件.doc

年月类 1868 英国世界上第 1 只证券基金：海外及殖民地政府信托 1924 美国世界第 1 只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金 1933 美国《证券法》 1934 美国《证券交易法》 1940 美国《投资公司法》《投资顾问法》 1957 年标普指数编制 1992.6 深圳人行批准当时最大封基：天骥基金 1992.11 央总行批准的第 1 家投资基金：淄博基金， 1 亿元 1993.8 月第 1 只上市交易封闭式基金：淄博基金 1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金 1998.3 南方、国泰基金成立，发行规模 20 亿元的基金开元、基金国泰 2000 证监会发《开放式证券投资基金试点办法》 2001.8 证券业协会基金公会成立 2001.9 第 1 只开基华安创新 2002.2 《证券投资基金内控意见》出台 2002.12 首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司 2003.10 《证券投资基金法》通过， 2014.6.1 实施 2003.12 我国第 1 只货基 2004 证券业协会证券投资基金委员会成立 2005 资产证券化试点， 2007 扩大试点 2006.11 第 1 只 QDII 发行：华安国际配置基金 2007 首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行 2010 短期融资券启动 2012.6.6 证券投资基金业协会成立 2013.6 修订后的《证券投资基金法》实施 2013.9 国债期货合约推出 基金国际化趋势始于 20 世纪 80 年代 时限类 基金重大事项临时公告： 2 日内 基金季报：季末 15 个工作日 基金年报：年末 90 日 基金定期报告备案：披露后第 2 个工作日 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效： 3 个工作日 登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记： 20 个工作日 证监会受理基金公司变更股东、控制人： 60 日决定 证监会受理基金募集申请后： 6 个月决定 巨额赎回延期支付： 3 个工作日内公告 基金宣传材料发布后： 5 个工作日备案 召开份额持有人大会：提前 30 日公告 托管人职责终止 6 个月内新选任 ETF建仓期： 3 个月 开基募集期： 3 个月 基金合同生效后：次日公告 公布招募书、基金合同：发售前 3 日 基金申赎申请后： 3 个工作日管理人确认有效性 基金验资：募集期届满后 10 日内 基金不能成立返款给投资者： 30 日内 基金申购： T+2 确认，下日可赎回 基金申购成功后： T+1 登记办理 基金申购成功后： T+2 可赎回 基金申购款： T+2 日到基金银行账户 基金赎回款： T+3 日从基金银行账户划出 LOF从 TA转入证券登记系统后： T+2 可卖出或赎回 QDII 放开申赎前至少：每周公告一次净值 QDII 份额净值：至少每周计算披露 1 次 QDII 涉及衍生品份额净值：每个工作日披露 QFII 额度获批后注入资金： 6 个月内 QFII 本金锁定期： 3 个月 开基延期赎回不超： 20 工作日 质押式回购：最长 1 年 债券远期交易日到结算日：不超 365 天 大额可转让存单最短期限： 14 天 买断式回购最长期限： 91 天 银行间债券市场现券交易结算日： T+0 和 T+1 融资融券开户资格： 18 个月， 50 万 连续几年没托管业务取消托管资格： 3 年 证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职： 3 年 证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职： 2 年 基金董监高应有： 3 年以上相关工作经历 基金经营机构客户身份资料及交易记录保存： 5 年 基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存： 20 年 基金销售机构客户身份资料及交易记录保存： 15 年 货币基金不得投资剩余期限高于： 397 天的债券 货币基金投资组合平均剩余期限不高于： 180 天 资格类 基金公司注册资本： 1 亿元 基金主要法人股东净资产： 2 亿元 基金主要自然人股东金融资产： 3000 万元， 10 年资管经验 持股 5%以上基金非主要法人股东净资产： 5000 万元 持股 5%以上基金非主要自然人股东金融资产： 1000 万元， 5 年资管经验 基金申请 QDII 条件： 2 年基金业务， 2 亿净资产， 200 亿管理资产 券商申请 QDII 条件： 1 年资管业务， 8 亿净资本， 20 亿管理资产，净资本占净资产 70% QDII 境外托管人条件： 10 亿美元实收资本， 1000 亿美元托管资产 QDII 境外投顾条件： 5 年投资管理， 100 亿美元管理证券资产 合资基金公司境外股东条件： 3 年无处罚， 3 亿元实收