2017年反洗钱知识测试题.docxVIP

2017年反洗钱知识测试 依据： 法规：《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等； 公司制度：《反洗钱内部控制制度》、《可疑交易报告管理办法》。 一、判断题（每题4分，总分40分）。 1、除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，公司可以采取要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访等措施识别或者重新识别客户身份。（ ）? 2、公司按照完整准确、安全保密的原则，将可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。（ ）? 3、发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，公司可以视情况决定是否采取冻结措施 。( )? 4、金融机构可以不定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。（ ）? 5、公司执行洗钱风险评估及客户分类管理制度的基本原则有 风险相当原则、全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。（ ）? 6、公司对低风险等级客户主要采取客户回访、反洗钱宣传、终止经纪关系、培训等措施。（ ） ? 7、金融机构洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、服务）、行业（含职业）四类基本要素。（ ） ? 8、金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度