《银行业金融机构案防知识试题库》.docVIP

PAGE PAGE 12 银行业金融机构案件防控知识试题 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、单选题 2 二、多选题 6 三、判断对错 11 四、填空题 13 五、简答题 13 一、单选题 1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ） A 董事长 B行长（或总经理） C监事长 D合规总监 2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。 A 股东大会 B董事会 C专门委员会 D银监会或其派出机构 3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。 A 1 B 2 C 4、银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（ B ）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。 A 10% B 15% C 20% D30% 5、监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（ C ）为“黄牌”。 A75分（含）以上90分以下 B 75分（含）以上85分以下 C70分（含）以上85分以下 D70分（含）以上80分以下 6、涉案金额等值人民币( C ) 万元以上的属于重大、恶性案件。 A一百 B五百 C一千 D五千 7、根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（ C ）（含）以上处分； A警告 B记过 C记大过 D降级 8、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（ A ）（含）以上处分。 A降级 B撤职 C留用察看 D开除 9、案件责任人员被撤职后，（ B ）内不得安排担任同职（级）及以上职务。 A一年 B二年 C三年 D五年 10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（ C ）个月内对案件责任人员做出处理决定， A 1 B 2 C 11、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在（ C ）（）万元以上的涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉。 A 一 B五 C 十 D 二十 12、商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在( D )万元以上的，应予刑事案件立案追诉： A五 B十 C 二十 D三十 13、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（ D ）万元以上的，应予刑事案件立案追诉： A十 B二十 C 五十 D一百 14、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在（ B ）万元以上的，应予刑事案件立案追诉。 A一 B二 C 五 D十 15、个人进行金融票据诈骗，数额在（ A ）万元以上的，涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉： A一 B二 C 五 D十 16、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ C ）以内。 A、6小时 B、12 小时 C、24小时 D、48小时 17、银行业金融机构案件的调查实行（ D ）负责制 A董事长 B行长 C监事长 D专案 18、银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以 为限，轮岗率要求 ;（ D ） A半年；50% B半年；100% C一年；50% D一年；100% 19、银行业金融机构委派会计（授权经理）轮岗期限最长不超过 年，轮岗率 。（ D ） A1；50% B1；100% C2；50% D2；100% 20、银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（ C ）年，轮岗同时必须实施离任审计。 A1 B2 C3