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广州白云电器设备股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 特别提示 广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“白云电器”、“发行人”）首次 公开发行4,910 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获 中国证券监督管理委员会证监许可[2016]385 号文核准，本次发行采用网下向符 合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限 售A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的 方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、 “主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 4,910 万股。回拨机制启动前，网 下初始发行数量为 3,437 万股，占本次发行数量的 70% ；网上初始发行数量为 1,473 万股，占本次发行数量的 30%，本次发行价格为人民币8.50 元/股。根据 《广州白云电器设备股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发 行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,051.86 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的60% 由网下回 拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为491 万股，占本次发行总量的10%；网 上最终发行数量为4,419 万股，占本次发行总量90% 。回拨机制启动后，网上发 行最终中签率为0 。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网下投资者应根据 《广州白云电器设备股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售 结果及网上中签结果公告》”），于2016 年3 月 11 日（T+2 日）16:00 前，按最 终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 1 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签 结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016 年3 月11 日（T+2 日） 日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相 关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 2 、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中 国证券业协会备案。 网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个 月内不得参与新股申购。 4 、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 一、网上摇号中签结果 根据《广州白云电器设备股份有限公司首次公开发行股票发行公告》以下简 称（“《发行公告》”），发行人和主承销商于2016 年3 月 10 日（T+1 日）上午在 上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了白云电器首次 公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进 行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码 末“4 ”位数 0658，2658 ，4658 ，6658，8658，0893，5893 末“5 ”位数 06444，31444，56444，81444 2 末“7 ”位数 3292858，8292858，8648222 末“8”位数 凡参与网上发行申购白云电器A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上 述号码相同的，则为中签号码