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章　制度理论 ;第一节 制度的含义、类型与特征 ;一、制度的含义 ;（一）制度的不同界定及评价 ;旧制度经济学家的界定 ;康芒斯的定义;新制度经济学家的界定;对上述定义的评价;（二）组织是不是制度 ;认为组织是制度的观点;否认组织是制度的观点;布罗姆利的观点;组织与制度的区别;布罗姆利论组织与制度关系;组织与三方面制度有关;组织内部制度的类型;（三）制度可以定义为博弈的均衡解吗？;制度=博弈的均衡解吗？;制度博弈与行为博弈的区分;（四）与制度相关的两个概念 ;制度安排与制度结构;二、制度的特征;（一）制度安排的特征;1.强制性;2.外部性;3.公共性;4.有界性;5.利益性;6.明晰性或模糊性;（二）制度结构的特征;1.相关性;2.层次性;三、制度的类型 ;（一）制度的不同分类;1.舒尔茨的制度分类;2.柯武刚与史漫飞的分类;3.肖特的制度分类;4.诺思的分类;5.卢瑟福、凡伯格的分类;（二）正式制度与非正式制度 ;1.正式制度;正式制度的层级结构图;2.非正式制度 ;非正式制度的类型;(1)习惯和习俗;习 惯;习 俗;（2）伦理道德;(3)文化传统;（4）意识形态;3.正式制度与非正式制度的区别 ;3.正式制度与非正式制度的区别 ;4.正式制度与非正式制度的联系;（三）个人规则与社会规则;1.卢瑟福的细分;2.张旭昆的细分;第二节 制度的形成 ;一、制度形成的途径;案例：“和平之烟”的产生;案例：悬赏天文钟;制度经济学家对制度形成途径的认识;制度形成的自发演进观;制度形成的设计观;二、制度自发演进的博弈论解释 ;（一）博弈论简介 ;博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人与人的关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作的研究。 传统经济学过分强调了对竞争的研究，而忽视了对合作的研究。社会经济生活中，人与人之间的关系并不仅仅只有竞争，而且还有合作。撇开其他条件，竞争与合作是一对矛盾，因为人的有限理性与信息不对称等方面的原因，人自身不可能处理好竞争与合作的关系，而制度安排就能有效地解决合作问题。许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和“博弈”中为解决合作问题而自发形成的。 ;（二）“囚犯困境”与合作制度形成;（三）协调博弈与交通规则的形成 ;（四）鹰/鸽博弈与“先来者先受用”规则 ;（五）制度自发演进博弈分析的局限性 ;三、制度设计对制度形成的意义 ;第三节 制度的功能;一、新制度经济学家论制度的功能 ;诺思：“个人必须受刺激的驱使去从事合乎社会需要的活动。应当设计某种机制使社会收益率和私人收益率近乎相等。” “制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的（但不一定有效的）结构来减少不确定性。” 威廉姆森从人的有限理性、机会主义行为、资产专用性、交易的不确定性和交易的频率等方面对引起交易费用上升的因素进行了分析，并认为许多治理机制（即制度）都具有减少人的机会主义行为和交易的不确定性的功能，而这些功能的共同的功能则是可以降低交易费用。 ;林毅夫：“由于人的生命周期和他面对的不确定性，也由于人‘局限于知识、预见、技巧和时间’，人需要用制度来促进他与其他人的合作，从而为确保年幼和年老时的安全作好准备，拉平随时间而变化的收入和消费水平，并获得对风险和灾难的保障。本文称这些功能为安全功能。制度存在的另一个理由是来自规模经济和外部效果的收益。作为生产单位的个人是太小了，以至于他不能把这些经济中的大部分内在化。为开拓这些收益需要有集体的行动，这些功能本文称为经济功能。正是出于安全和经济两方面的原因，人们才需要彼此交换货品和服务并使制度成为不可或缺。” 黄少安：制度具有减少不确定性、外部性内部化、激励、约束、资源配置和收入分配功能。;总 结;二、我国学者对制度功能的认识及评价;1.张宇燕的制度功能结构图 ;2.卢现祥的制度功能结构图 ;3.对两位学者观点的评价;三、制度的核心与具体功能的进一步讨论;制度的核心功能的实现;制度功能结构图;第四节 制度的效率 ;一、制度效率的含义 ;二、制度效率的决定;（一）制度安排效率的决定 ;1.制度的普适性;2. 制度设计是否合理;机制设计的原则;案例：船主为何会变好;船主还是那些船主，为什么他们一开始刁钻耍滑，后来又循规蹈矩，饿了给饭吃，渴了给水喝，大多数船主甚至聘请了随船医生呢？井非他们的本性有什么变化，而是制度规则的改变导致他们的行为发生了变化。可以设想，如果我们规定：在到岸港口验收点人头，任何一个犯人必须身体健康，体重下降者不列入政府付费范围。相信船主们在途中一定更会将犯人们照顾得“无微不至”，更加极尽“人道主义”之责任，这就是制度创新的魅力所在。;案例：降落伞质检问题;后来，军方改变检查产品质量的方法，决定从厂商前