2019年度非公开发行A股股票的补充法律意见书（一）.PDF

深圳市南山區高新區粵興三道6 號南大產學研大廈B 樓401 rd Room401, Block B, No. 6 Yuexing 3 Road, Shenzhen, China Tel. ：(86)755 Fax：(86)755 广东海派律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2019 年度非公开发行A 股股票的 补充法律意见书（一） 二〇一九年十月 深圳 香港 台北 广东海派律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2019 年度非公开发行A 股股票的 补充法律意见书（一） 海派2019 （意见书）第21 号 致：深圳市海王生物工程股份有限公司 广东海派律师事务所曾就深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“海王生物” 或“发行人”）2019 年度非公开发行A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）出具《广 东海派律师事务所关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2019 年非公开发行 A 股股票 的法律意见书》（海派2019 （意见书）第13 号，以下简称《法律意见书》）及《广东 海派律师事务所关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2019 年非公开发行 A 股股票的 律师工作报告》（海派2019 （函）第237 号，以下简称《律师工作报告》），并已作为 法定文件随发行人本次非公开发行的其他材料一起上报至中国证券监督管理委员会。（以 下简称 “中国证监会”） 本所现根据中国证监会2019 年9 月17 日下发的《中国证监会行政许可项目审查一 次反馈意见通知书》（192068 号，以下简称《反馈意见》）的要求出具本补充法律意见 书。本补充法律意见书仅作为《法律意见书》《律师工作报告》的补充，本所对发行人 本次非公开发行涉及的其他法律问题的意见及结论仍适用《法律意见书》及《律师工作 报告》的表述，本所在《法律意见书》及《律师工作报告》中的声明事项仍适用于本补 充法律意见书。 一、反馈问题 9：根据申请文件，报告期内申请人存在较多行政处罚，其中包括环 保、安全生产和制造销售劣药等行为。请申请人：（1）补充披露上述行政处罚涉及的具 体情况，并说明前述销售劣药、环保违法等行为是否造成严重不良社会后果，是否属于 严重损害社会公共利益的情形；（2）说明申请人在生产经营过程中，如何确保药品生产 流程规范、安全，是否严格执行药品生产质量管理规范 GMP、药品经营质量管理规范 GSP 相关要求。请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。 （一）发行人报告期内的行政违法行为未造成严重不良社会后果，不属于严重损害 社会公共利益的情形。 1. 报告期内发行人及其重要子公司的行政违法行为 本所律师通过在国家及省级食药监部门公共网站，国家企业信用信息公示系统及信 用中国对发行人及其合并范围内各子公司的行政处罚情形进行逐一核查，并审核发行人 提供的各子公司收到的相关行政管理部门作出的行政处罚决定书等，报告期内发行人及 其重要子公司存在如下行政处罚： 被处 行政处罚 出具 监管措施 序号 理 监管内容 相关文号 情节严重 整改情况 时