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审 核 技 巧 审 核 基 本 知 识 审核的定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审 核 基 本 知 识 手 段 与 技 巧 听的技巧 各种意见 注意力 集中 语言及非 语言沟通 观察 客气并 及时引导 边听边记 排除干扰 手 段 与 技 巧 看的技巧 现场环境 设备状态 产品和标记 人员神态 过程和记录 工作状态 手 段 与 技 巧 记录的技巧 时间 地点 访问和调查的对象 观察到的事实 凭证材料 涉及的文件 标识 等等 清楚 准确 具体 易于再查 口问 耳听 眼看 手写 手 段 与 技 巧 追踪和联想 追踪来源不同的同一问题 追踪记录与文件的符合情况 追踪记录与现状的符合情况 联想全过程 手 段 与 技 巧 实际测定 记录与实物 规范与实物 培训效果 抽测产品或人员 数量不宜过多 一些典型情况的应对技巧 力图使审核员 产生“优秀”的看法， 对差的方面搪塞了事。 坚持全面审核，听好的，也要查差的。 不欢迎任何批评， 轻视审核员的意见。 保持冷静，坚持审核， 对查到的问题作清楚耐心地说明。 一些典型情况的应对技巧 一些典型情况的应对技巧 尽可能少说话，少回答问题， 使审核员尽量少的了解真实情况。 耐心、容忍、灵敏地变换调查方法， 直到达到目的。 一些典型情况的应对技巧 一问三不知 请求受审核方领导另派熟悉情况的人员。 一些典型情况的应对技巧 对审核员提的问题高谈阔论， 想给审核员讲技术课或管理理论。 及时插入最实际的问题， 不与其讨论理论问题或技术问题。 一些典型情况的应对技巧 对查到的不合格千方百计辩解 可重新核查，坚持以事实为根据。 一些典型情况的应对技巧 主要介绍存在的问题， 推卸责任。 先查清当事人所在部门的问题， 其他问题以后再说， 切不可介入受审核方的人际矛盾。 不 合 格 项 的 评 价 0 4 6 8 * 系统性 （常见病，多发病） * 区域性 * 后果严重性 * 个别的、偶然的 * 孤立的 * 轻微的、次要的 不 合 格 项 的 评 价 所有不合格的事实都应得到受审核方的确认 同一性质的偶然性的一般不合格项可适当合并 一般不合格项如在审核期间已经得到整改，仍按 不合格处理，但可即时验证或注明整改情况。 不 合 格 事 实 的 描 述 * 文字精练，尽量使用行业或专业术语 * 准确具体（时间、地点、人物、工序号 器具编号、文件号、记录单编号，等等） * 具有可重查性和可追溯性 （不要只写结论不写事实） 不 合 格 的 判 定 不符合的标准或文件的名称及条款应力求判断 得比较确切，否则，将会导致纠正措施的方向 发生偏差。 审核人员应具备的道德和修养 正直诚实 客观、公正 尊重对方、尊重别人 冷静的态度和坚毅的精神 * 审核技巧 * 衷 欢迎参加 培训班 ! Herzlich willkommen ! 审核技巧 主 要 内 容 — 审核基本知识 — 手段与技巧 * 获取证据的途径 * 如何编制检查表 * 提问的技巧 * 听、看、记的技巧 * 一些典型情况的应对技巧 — 不合格的评价与描述 — 审核人员应具备的素质和能力 — 审核中需注意的事项 培 训 目 标 使学员掌握审核的 基本知识和技巧 培训方式 讲解 小组活动 问题研讨 时间：2天 — 审核证据：与审核准则有关的并且能够被证实 的记录、事实陈述或其他信息。 — 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。 系统的 外部审核按合同进行 内部审核需经授权 正式的 有序的 有组织、有计划、 按规定程序进行 审 核 基 本 知 识 独立的 客观的 以审核证据为依据 以审核准则为准绳 尊重事实和证据 公正的 不屈服于任何压力 不迁就任何需要 审核员不应审核自己的工作 第三方审核时不能既咨询又审核 审 核 基 本 知 识 形成文件的 检查表 审核计划 审核记录 审核报告 不合格 （不符合） 报告 不合格 验证报告 审 核 基 本 知 识 有效的审核证据 无效的审核证据 存在的客观事实 主观分析、推测、猜想 经验证的被访问的并对 受审核的过程负有责任 的人员的谈话 传闻、陪同人员或 无关人员的谈话 现行有效文件中的规定 质量记录 作废文件中的规定 擅自修改过的记录 事实 推测 审 核 对 象 审 核 基 本 知 识 硬件 软件 流程性材料 服务 质量管理体系 环境管理体系 职业/安全/卫生管理