上海证券交易所信息披露公告类别登记指南.docVIP

PAGE PAGE 11 上海证券交易所信息披露公告类别登记指南 目 录 TOC \h \z \t 标题一,1,标题二,2,标题四,2,标题三,3 第一节 公告类别的设置 5 第二节 公告类别的登记 7 第三节 公告类别登记常见问题 12 一、一般要求 12 1、 公告类别在信息披露电子化工作中的作用是什么？ 12 2、 公告类别登记不当可能产生什么业务操作风险？ 12 3、 公告类别与后续审核模式（事前/事后）有何关系？首次登记并提交公告后，再修改公告类别能否改变后续审核模式？ 13 4、 上市公司如何选择公告类别？ 13 5、 上市公司如何提交停复牌申请？ 14 6、 A股上市公司发行H股或其他境外市场股份，相关信息披露事项如何选择公告类别？ 14 二、01 定期报告 15 7、 披露定期报告时，与定期报告同时提交的审计报告、会计师专项意见、社会责任报告、内控报告、内控审计报告、独立董事述职报告等报告必须选择相应的公告类别单独披露吗？ 15 三、03 股东大会 16 8、 为什么股东大会通知不能在董事会决议公告中一并披露，具体有何风险？ 16 9、 股东大会相关公告的补充更正在什么情况下必须选择“311股东大会补充更正”类别？ 16 10、与股东大会相关的披露事项无对应公告类别的，应选择什么公告类别？ 17 四、04 应当披露的交易 17 11、应当披露的交易事项有对应的二级公告类别，同时也是关联交易的，如何选择公告类别？ 17 12、购买理财产品选择类别“403对外投资”还是“404委托理财”？ 17 13、如何把握类别“406提供财务资助/407接受财务资助”的应用范围？ 17 14、类别“405委托贷款”的应用情形是什么？接受委托贷款如何选择公告类别？ 17 15、类别“419签订日常经营合同”的应用范围是什么？ 18 16、类别“421新建项目”与“403对外投资”的主要区别是什么？ 18 17、类别“0422 应当披露交易的提示”在什么情况下适用？ 18 五、05 关联交易 19 18、类别“0501日常关联交易”是否仅指年初对日常关联交易的预计？ 19 19、 上市公司向关联人购买原材料、燃料、动力的信息披露总是选择“0501日常关联交易”类别吗？ 19 六、06 对外担保 20 20、选择类别“601年度担保预计”的担保事项披露需具备什么条件？该类别与“602为控股子公司提供担保”、“603其他对外担保”有何关系？ 20 21、 “606被担保人可能无法清偿担保债务”类别适用于哪些情形？ 20 七、08 业绩预告、业绩快报和盈利预测 21 22、如何正确应用类别“807其他类型业绩预告” ？ 21 八、09 利润分配和资本公积金转增股本 21 23、类别“903股东或董事会关于利润分配或转增股本的提议”的适用范围是什么？ 21 24、类别“999与利润分配或转增相关的其他事项”一般有哪些应用情形？ 21 九、10 股票交易异常波动和澄清 22 25、类别“1003其他股价异常”在何种情形下使用？ 22 十、11 股份上市流通与股本变动 22 26、类别“1105 其它股本变动” 是否包括因可转债转股导致的股本变动情况？其适用情形有哪些？ 22 十一、12 股东增持或减持股份 23 27、类别“1201持股5%以上的股东累计减持1%的股份”的适用情形是什么？ 23 28、选择类别“1222股东增持计划”、“1223股东增持进展”、“1224股东增持计划完成”时需如何填写数据采集项？ 23 29、什么情形下选择“1299其他股权变动”类别？ 23 十二、14 股权型再融资 23 30、类别“1404 再融资预案的补充”和“1405 再融资预案的修改”有何区别？ 23 31、上市公司披露非公开发行预案和公开增发预案都是选择类别“1402 再融资预案”吗？ 24 32、再融资相关的延期复牌公告选择“1401与再融资有关的停牌”还是“1406再融资相关进展”？ 24 十三、16 重大资产重组 24 33、重大资产重组停牌期间披露的重组进展公告可否选择“3301停复牌提示公告”类别？ 24 34、重大资产重组延期复牌的，相关公告类别可否选择“1605重大资产重组相关进展”？ 24 十四、19 可转换公司债券 25 35、选择“1909可转债赎回结果及兑付摘牌”类别，相关的 “证券摘牌申请表