市场失灵以及微观的经济政策.ppt

第12章 市场失灵与微观经济政策 第二节 外部性 外部性的定义 外部效应与市场失灵。 外部性定义（1 ） 外部性（externalities）——是指一个人或一个企业的活动对其他人或其他企业的外部影响，这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生，因此是外在的。这里活动主要是指经济行为。 外部性定义（2） 梁小民定义：就是某种经济交易所产生的部分成本或收益，落到了第三方身上而交易双方没有考虑到——价格不能完全反映交易的成本或收益。 externalities The effects of producing or consuming a good whose impact on third parties other than buyers and sellers of the good is not reflected in the good price. 外部性的概念 私人成本、私人收益：是指经济主体的一种经济活动给自己带来的损失与收益。 外部成本（负外部性）、外部收益（正外部性）：是指经济主体的一种经济活动给其他经济主体带来的损失与收益。 社会成本=私人成本+外部成本； 社会收益=私人收益+外部收益 外部性的分类 正外部性与负外部性 正外部性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得的额外经济收益。 负外部性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得的额外经济损失。 生产外部性与消费外部性 生产外部性：生产过程中存在的外在成本或外部收益。 消费外部性：消费过程中消费者给他人带来效用的增加或减少而没有补偿或付出代价。 外部性的分类 空间外部性与时间外部性 空间外部性：经济主体对周围经济主体的外部性。 时间外部性：经济主体对未来外部性。（行善为子孙积德、教育） 金钱外部性与技术外部性 金钱外部性：通过市场价格体现的外部性。 技术外部性：无法通过市场价格体现的外部性。 焦点访谈——负外部性实例 焦点访谈报道：“西安有一酒店，给一名顾客置办筵席，一桌满汉全席——天价——10万元”。 后来该店关门了。 焦点访谈——评论 经济学家的评论：存在负外部性。因为，这种交易表面上看，是店家与食客的交易，‘有人愿打，有人愿挨’的交易，没有第三方交易。但是该事件通过媒体报道后，给那些生活在贫困中的人们极大的打击，使多少上进的人失去了信心。 外部性对资源配置的影响（1） 当存在负外部性时，生产者没有支付全部成本，就会愿意多生产产量，使产量高于社会最优水平； 当存在正外部性时，生产者没有获得全部收益，产量就会低于社会最优水平。因此，外部性的存在造成社会资源配置脱离最有效的生产状态——帕累托最优，市场机制不能很好地实现其优化资源的配置的基本功能。 外部性对资源配置的影响（2）——存在外部收益 假定某经济主体的某项活动存在经济效果：私人成本Cp、私人收益Vp、社会收益Vs。由于存在外部收益，Vp＜Vs。 个人最优行为：Cp≤ Vp决定的产量；边际成本递增的前提下，经济主体不会增加产量使得Cp ＞Vp（理性行为释然）。 外部性对资源配置的影响（3）——存在外部收益 社会收益与个人损失：由于Vp＜Vs，Vs-Vp＞0；存在一个产量，使得Vp＜Cp＜Vs，经济主体增加供给量，个体蒙受损失的量（Cp-Vp），社会其他人收益（Vs-Vp）。 外部性对资源配置的影响（4）——存在外部收益 帕累托改进空间：个体损失（Cp-Vp）＜（Vs-Vp）社会外部收益。若从社会其他人的好处中取一部分补偿个体损失，可以使社会的收益增加。反之，个体以较低的产量生产，社会的总收益减少量大于其损失的减少量。资源配置处于帕雷托存在改进余地，资源没有达到最优。 社会福利=个人好处或损失+其他人好处或损失。 外部性对资源配置的影响（5）——存在外部成本 假定某经济主体的某项活动存在经济效果：私人成本Cp、私人收益Vp、社会成本Cs。由于存在外部成本，Cp＜Cs。 ——存在外部成本 外部性对资源配置的影响（6）——存在外部成本 个人的最优行为是Cp≤Vp，此时Cp≤Vp＜Cs，决定一个产量。对于社会虽然存在不利——社会损失为（Cs-Vp）大于个人的好处（Vp-Cp）。（Vp-Cp）＜（Cs-Vp），帕雷托存在改进余地。因此资源没有达到最优。如果以某种方式重新配置分配损失的话，可以使社会的损失减少。 对外部性处理方法（1）——外部性存在的原因 外部性存在，使私人成本和私人收益与社会成本和社会收益的背离，个体理性达到个体行为最优，达不到社会最优。从而导致资源配置无效率。 对外部性的处理方法（2）——思路 解决外部性的关键思路：就是使原来相背的东西一致化，使外部性内部化，即通过制度安排将经济主体的经济活动所形成的社会收益或社会成本，转化为内部的私