2015年上半年甘肃省证券从业资格考试_证券市场参与者考试卷.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券是由__出具的。 A．投资者 B．债权人 C．代理发行人 D．债务人 2.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75 3.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．10 B．20 C．50 D．100 4.目前在我国尚不存在的基金是__。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 5. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部 6. 中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。 A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月 7. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行 C．证券有限责任公司 D．商业银行 8. 基金募集失败，__应承担法定责任。 A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金注册登记机构 9. 以下不会增强公司的变现能力的因素是__。 A．可动用的银行贷款指标 B．准备很快变现的长期资产 C．偿债能力的声誉 D．未作记录的或有负债 10. 下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。 A．A股 B．B股 C．H股 D．N股 11. __原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 12. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A．500 B．2000 C．3000 D．5000 13. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 14. 财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。 A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议 B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误 C．发现“白马骑士” D．制订有效的收购防御政策 15. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。 A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日 16. 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。 A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 17. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．中长期债券 18. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。 A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场 19. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。 A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费 20. 资产证券化是__的重要成果。 A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新 21.