2014年证券从业资格考试一点通.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会 2、下列属于证券市场法律制度的有（　　）。 A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度 3、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。 A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明 D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件 4、公司的财产包括（　　）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 5、下列属于客户征信调查内容的是（　　）。 A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系 6、从事证券业务的专业人员包括（　　）。 A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评