广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》_个人投资者基金税收考试卷.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：个人投资者基金税收考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。 A．委托人nbsp; B．交易密码nbsp; C．营业部nbsp; D．受托人 2、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。 A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月 3、下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．欺诈客户 4、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。 A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告 5、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。 A．200% B．50% C．100% D．500% 6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A．2