甘肃省2016年上半年证券从业资格考试_金融远期、期货与互换试题.doc

.word可编辑. . 专业.专注 . 甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。 A．20% B．25% C．35% D．50% 2.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。 A．1 B．2 C．3 D．5 3.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。 A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股 4.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。 A．英国ldquo;海外及殖民地政府信托rdquo; B．富莱明创立的ldquo;苏格兰美国投资信托rdquo; C．波士顿ldquo;马萨诸塞投资信托基金rdquo; D．麦哲伦基金 5. 外汇期货又称为__。 A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货 6. 发行对象仅限于个人的国债是（）。 A．储蓄国债(电子式) B．记账式国债 C．凭证式国债 D．财政债券 7. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所 D．伦敦国际金融期权货交易所 8. 证券公司债券的期限最短为（）年。 A．1 B．2 C．4 D．5 9. 下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》 10. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。 A．证券交易所的会员只能是证券公司 B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 11. 关于清算与交收，说法错误的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行 D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 12. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 13. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。 A．非现场检查 B．现场检查 C．自律性管理 D．不定期检查 14. 以下关于现金股利说法错误的是（）。 A．现金股利的发放是以现金分红方式 B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 15. 普通股股东资产收益权的行使取决于__。 A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要 D．公司进入资本市场获得资金的能力 16. 场外资金清算包括__等。 A．申购、增发新股的资金清算 B．支付基金相关费用的资金清算 C．开放式基金申购与赎回的资金清算 D．股票买卖的资金清算 17. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 18. 以下说法正确的是（）。 A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位 19. 基金管理人与托管人之间是__。 A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者 20. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B．债券上市首日开盘集合竞价的有