安徽省2015年证券从业资格考试_金融债券与公司债券模拟试题.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 安徽省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A．40 B．30 C．25 D．15 2、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行 3、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。 A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间 4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 5、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价 6、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。 A．二元增长模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．以上全部都是 7、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型 8、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 9、证券的风险通常由收益率的__来衡量。 A．方差 B．几何平均值 C．协方差 D．算术平均值 10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限 11、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。 A．增长型 B．周期型 C．防守型 D．幼稚型 12、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型 13、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。 A．标准差 B．方差 C．β D．相关系数 14、引起股价变动的直接原因是（）。 A．公司的经营情况 B．宏观经济发展水平和状况 C．证券市场运行状况 D．供求关系的变化 15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．2 B．3 C．4 D．5 16、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 17、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A．中国证监会 B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行 18、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率 D．银行回购利率 19、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率 20、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。 A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成