陕西省2017年上半年证券从业资格考试_普通股票和优先股票模拟试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 陕西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金 D．货币市场基金 2.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部 3.影响债券定价的内部因素是__ A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率 4.商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。 A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国证监会 5. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略 6. 目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 7. 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。 A．6月1日 B．6月30日 C．7月31日 D．7月1日 8. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。 A．2 B．4 C．8 D．182 9. 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。 A．1/2的 B．2/3的 C．3/4的 D．全体 10. 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。 A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 11. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A．10 B．20 C．30 D．35 12. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50% 13. 股票市场资金量的供给是指__ A．能够进入股市购买股票的资金总量 B．能够进入股市的资金总量 C．二级市场的资金总量 D．一级市场的资金总量 14. 下列关于现金股利的说法，错误的是__。 A．以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 B．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20% C．机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税 D．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7% 15. 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标__。 A．只需考虑风险 B．只需考虑收益 C．只需考虑收益最大化 D．既要考虑收益，也要考虑风险 16. 办理委托手续包括投资者填写委托单和__。 A．证券经纪商受理委托 B．证券经纪商提供账号 C．签订投资协议书 D．提交证券交易意向书 17. 一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 18. 下面关于证券化率的说法，错误的是__。 A．证券化率=证券市场市值/GDP B．它是反映证券市场容量的重要指标 C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高 D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值 19. 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。 A．5 B．10 C．15 D．20 20. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A．