公司重大事项报告制度.pdfVIP

1/17/2020 证券股份有限公司重大事项报告制度 - 百度文库 网页 资讯 视频 图片 知道 文库 贴吧 采购 地图 | 百度首页 登录 VIP新客立减2元 意见反馈 下载客户端 XX 证券股份有限公司重大事项报告制度 XX 证券股份有限公司重大事项报告制度 会员中心 首页 分类 精品内容 申请认证 机构合作 频道专区 百度文库 实用文档 工作范文 制度/规范 第一章 总 则 第一章 总 则 第一条 为规范 XX 证券股份有限公司 （以下简称 “公司”） 第一条 为规范 XX 证券股份有限公司 （以下简称 “公司”） 重大事项报告工作，明确公司各部门、营业部、其他分支机构以 重大事项报告工作，明确公司各部门、营业部、其他分支机构以 及有关人员重大事项报告的职责和程序，确保公司内部重大信息 及有关人员重大事项报告的职责和程序，确保公司内部重大信息 的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地向有 的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地向有 关主管单位报告，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 关主管单位报告，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、 和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、 中国人民银行营业管理部 《关于进一步做好金融机构重大事项报 中国人民银行营业管理部 《关于进一步做好金融机构重大事项报 告工作的通知》等法律、法规、规范性文件和中国 XX 资产管理股 告工作的通知》等法律、法规、规范性文件和中国 XX 资产管理股 份有限公司 （以下简称 “中国 XX”）《子公司重大事项管理办法》 份有限公司 （以下简称 “中国 XX”）《子公司重大事项管理办法》 （00-24001-30/E）及 《XX 证券股份有限公司重大事项范围 （2013 （00-24001-30/E）及 《XX 证券股份有限公司重大事项范围 （2013 年版）》及 《XX 证券股份有限公司公司章程》（以下简称 “《公司章 年版）》及 《XX 证券股份有限公司公司章程》（以下简称 “《公司章 程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生可能 第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生可能 对公司经营管理产生重大影响情形或事件 （以下统称“重大事项”） 对公司经营管理产生重大影响情形或事件 （以下统称“重大事项”） 时，按照本制度规定负有报告义务的单位和人员 （以下简称 “重 时，按照本制度规定负有报告义务的单位和人员 （以下简称 “重 大事项报告义务主体”），应当在第一时间将相关信息向主管领导 大事项报告义务主体”），应当在第一时间将相关信息向主管领导 报告并根据需要及时向外部主管单位报告的制度，分为内部报告 报告并根据需要及时向外部主管单位报告的制度，分为内部报告 和对外报告两个方面。根据相关法律法规及监管要求，须向监管 和对外报告两个方面。根据相关法律法规及监管要求，须向监管 及主管部门报送申请或行政许可的事项，不适用此制度。