纽约证券交易所章程.docVIP

. 专业.专注 . . word完美格式 . 中文名 纽约证券交易所章程(节录) 国家地区 美国 法规类型 商法 法规效力 有效 发布时间 1972-3-1 纽约证券交易所章程(节录) 　　第一条　名称、宗旨与定义 　　1001　名称 　　第一款　本公司的名称应为“纽约证券交易所”。 　　(修正案于1971年2月12日正式通过；1971年2月18日生效) 　　1002　宗旨 　　第二款　纽约证券交易所的宗旨： 　　(1)提供交易场所以便利其成员的交易活动；为其成员、联合成员、商号成员公司成员提供其它便利，在其会员、联合成员、商号成员与公司成员中保持高标准的商业信用与诚实；提高与强调公平交易原则； 　　(2)履行《纽约非盈利公司》所规定的“商会”职能； 　　(3)履行《1934年证券交易法》所规定的“交易”职能； 　　(4)履行附属于上述职能，且依《纽约非盈利公司法》组成的公司所允许的一切活动。 　　(1971年2月18日修订生效) 　　1003　定义 　　第三款　除非上下文另有要求，本款所定义的专门术语的含意将适用于本法规。 　　成员 　　(1)“成员”是指作为交易所成员之一的某个自然人，其含意中并不包括交易所中的联合成员。但是，一个成员可以与一个成员商号或成员公司相联。 　　成员资格 　　(2)“成员资格”系指交易所中的所有成员，并不指联合成员。 　　成员商号 　　(3)“成员商号”系指不属于《1934年证券交易法》的豁免之列而以从事证券活动的经纪人或交易商身份注册并由证券交易所董事会批准为“成员商号”的商号。其至少有一个普遍合伙人或雇员为交易所的成员，或据交易所法规规定经董事会批准后而拥有成员商号的地位。 　　联合成员 　　(4)“联合成员”一语系指： 　　①成员商号中的普通合伙人，或控制商号成员的雇员，也不是交易所的成员，但他按交易所法规的规定已成为合伙成员。或 　　②不是交易所会员的成员公司之雇员，该成员公司交易所法规的规定是联合成员，他或者是： 　　a该公司的主要执行高级职员，或者是， 　　b控制该公司的人。 　　非成员 　　(5)“非成员”系指既不是成员、联合成员、也不是成员商员与成员公司者。 　　成员公司 　　(6)“成员公司”系指不屑《1934年证券交易法》豁免之列而以证券经纪人或交易人身份注册且由证券交易所董事会批准为“成员公司”的公司。成员公司至少得有一个高级职员或雇员为交易所的成员，或通过董事会依交易所规定批准后而拥有成员公司的地位。 　　核准人 　　(7)“核准人”系指既不是成员与联合成员，又不是成员商号与成员公司雇员的人，其系根据交易所法规的规定而成为核准人的。他或者是 　　①控制成员、成员商号或成员公司的人，或者为， 　　②由成员、成员商号或成员公司分别控制或共同控制并从事证券或类似交易的人。 　　以上所用的“控制”、“个人”与“从事证券或类似交易”等将在交易所法规中加以定义。 　　公众持有的证券 　　(8)“公众持有的证券”系指由成员公司发行的任何级别的证券，这种证券由100个及其以上不是成员、联合成员或成员公司雇员的个人作为受益者所拥有。 　　有投票权的股票 　　(9)“有投票权的股票”系指某公司的股票，其持有者有权投票选举该公司的董事。 　　无投票权的股票 　　(10)“无投票权的股票”系指除有投票权的股票而外的任何其它的公司股票。 　　全体董事 　　(11)“全体董事”是指在没有空缺情况下交易所应有的董事总数。 　　(12)以上所有的“控制”“个人”与“从事证券或类似交易”等将在交易原则中加以定义。 　　(1981年1月21日修正) 　　 　　第十条　会费与罚金——征收净用金——其它的费用——对拖欠支付的罚款。 　　1451　会费 　　董事会规定的会费额 　　第一款　(1)第九条第一款第(1)项和第二款规定的会员应交会费的金额由董事会根据不同时期的不同情况加以规定，一般每日历年度不超过1500美元。该项会费不由包括会员依本法规应交的罚款和其它类似费用，及依第十六条会员应提供的捐款。会费应在每月的第一天先支付。 　　分期支付的会费额，至少在每次支付日的前三天由董事会决定。 　　(2)按第九条第一款第(2)项的规定，要获得或保持每年的会员的资格，成员应交纳的会费额为下述各项之和；这种会费不包括依交易所法规成员应交的罚金和其它类似的费用。 　　①每年年初之前会员得据成员资格的合法租约交纳年平均应付租金；此后成员才可在六个月(或当时租赁市场规定的其它期限取得成员资格。 　　②1500美元，及 　　③若某成员为初次获得成员资格，则须交纳5000美元，以上会费必须在接纳为会员和更新会员资格之前金额支付。 　　豁免军