反洗钱非现场监管报表填报规范.pptxVIP

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2020-01-31 发布于上海
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反洗钱非现场监管报表填报规范.pptx

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反洗钱非现场监管报表填报规范;主要内容;交互平台用户范围;报表报送规范;报表报送规范;数据范围;新模板填报格式要求;注意事项;文件名重命名规则;文件名重命名规则;;报文头的填报 ;报文头的填报规则;报文头的填报规则;错误示例;标注项;内部审计情况;可疑交易报告;协助打击洗钱;报文体的规范;报文体的规范;表1 反洗钱内控制度建设情况;表2 反洗钱机构和岗位设立情况;表3 反洗钱宣传活动情况;表4反洗钱培训活动情况;表5反洗钱工作内部审计情况;表6 客户身份识别（识别客户）;表6 客户身份识别（识别客户）;表6 客户身份识别（识别客户）;;;表6 客户身份识别（识别客户）;表6 客户身份识别（识别客户）;表6 客户身份识别（识别客户）;表6 客户身份识别（识别客户）;表7 客户身份识别（重新识别）;第三十三条?? 本办法下列用语的含义如下：自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。;表7 客户身份识别（重新识别）;表7 客户身份识别（重新识别）;表8 客户身份识别（涉及可疑交易）;表9可疑交易报告情况 ;表10协助打击洗钱活动情况;非现场监管;非现场监管四个阶段;非现场监管与现场监管;信息收集内容;信息收集内容;信息取得方式;日常报送信息内容;信息分析和评估;非现场监管措施;非现场监管措施; ?谢谢?