证券有限责任公司合规员日常工作指引模版.docxVIP

证券有限责任公司合规员日常工作指引 第一条 为有效规范营业部合规员的日常工作，更有效的发挥合规员在协助营业部防范合规风险方面的作用，根据公司《合规管理办法》等规定，特制订本办法。 第二条 各营业部均需按照公司要求设立合规员岗位。 第三条 合规员在合规部的领导下对所在营业部及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，并在发现营业部存在违法违规行为或合规风险隐患时，及时向营业部总经理及合规部报告。 第四条 合规员有权为工作需要查询营业部的经营管理材料。营业部应当支持和配合合规员开展工作，并为其工作开展提供必要的设备、资源。 第五条 合规员应当对营业部的以下事项进行合规审查，并出具