商业银行员工轻微违规行为积分管理办法.docxVIP

PAGE PAGE 524 商业银行员工轻微违规行为积分管理办法 第一章 总 则 第一条 为有效解决有章不循、违章操作问题，引导和督促各级机构和员工遵章守纪、依法合规经营，特制定本办法。 第二条 轻微违规行为积分管理，是指员工违反xx市商业银行规章制度，不足以按照《xx市商业银行员工违规行为处罚办法》进行处理，但有必要按照本办法对员工及其管辖行进行累计积分并据以处理的管理方法。 本办法所称的轻微违规行为，是指未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。 第三条 本办法适用于xx市商业银行各级机构及其员工。 第四条 实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、以规章制度为依据、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。 第五条 发现员工的轻微违规行为，应当对违规当事人及其直接管辖行连带等值积分。但直接管辖行自查发现的，不对本行积分。 对员工的积分为个人积分，对其直接管辖行的积分为机构积分。 第六条 当事人和管辖行具有以下行为，可免于或减免积分： （一）管辖行自查发现的，不对本机构积分； （二）个人自查发现的轻微违规行为，能够立即纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分； （三）从业人员抵制无效，被迫实施违规行为，已及时向上级机构报告的，由本人提出书面申述，经管理部门审议，可免除积分； （四）对及时有效制止、举报违规行为，堵截案件，化解风险，避免财产损失的或有其他立功表现的员工，如果当年有积分，经积分管理领导小组审议，可减轻或免除积分处理。 第七条 本办法生效之后发生的轻微违规行为，发生的当年未发现或未处理，应当按照本办法进行积分的，积分记入处理生效年度。 第二章 积分标准 第八条 发现员工轻微违规行为的，应当按照本办法所附《轻微违规行为积分标准》进行积分，分值为1－5分。 凡发生本办法未列出的其他轻微违规行为，根据其情节和相关情况，本行有权参照本办法及《轻微违规行为积分标准》相同或相近似的条款对相关责任人员进行积分。 第九条 积分年度为每年的1月1日至12月31日。 个人积分上限为24分。一个积分年度内，个人积分达到24分的，给予相应处罚后，积分从零分起算。 每个积分年度，个人积分和机构积分均从零分起算。 第十条 员工积分在一个积分周期内连续计算，不因岗位变动而重新起算。 第十一条 2人或2人以上共同违规的，分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。 第十二条 一次发现同一员工数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过10分。 第十三条 一次发现一名员工因同一轻微违规行为同时触犯《轻微违规行为积分标准》多项规定的，依照该行为对应的积分分值最高的条款进行积分。 第三章 积分管理程序 第十四条 总行及各分（支）行成立积分管理领导小组，其中：总行由分管合规管理工作的行级领导担任组长，合规、内审、监察、人力资源及相关业务部门负责人为成员的领导小组，小组办公室设在总行合规管理部；各分（支）行成立由行长任组长，相关部门负责人组成的领导小组，并指定牵头部门负责落实积分管理工作。在积分管理信息系统未建成上线前，以手工方式对积分情况进行记录。 积分管理领导小组的职责是： （一）审议重大、复杂的积分事项； （二）审议对被积分的员工的处理建议； （三）组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分管理工作； （四）其他积分管理事项。 第十五条 总行、分行履行合规管理职能的部门为积分管理的归口管理部门；支行明确相关岗位为积分管理归口的岗位。 其职责是： （一）执行积分管理领导小组的决议； （二）审核《轻微违规行为积分记录单》（积分管理信息系统建成后，负责在系统中进行积分）； （三）对履行职责中发现的轻微违规行为进行积分； （四）对下级机构积分； （五）受理有关积分事项的申诉； （六）对同级业务管理部门和下级机构在管理监督检查中履行积分管理职责的有效性、及时性进行监督； （七）管理积分管理信息系统； （八）其他积分管理事项。 第十六条 各级行或者其业务管理部门、检查组及内部审计，发现本级行员工的轻微违规行为，按照以下程序进行积分： （一）填写《轻微违规行为积分记录单》； （二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认； （三）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交积分归口管理部门； （四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》（积分管理信息系统建成后，负责将积分信息录入积分管理信息系统）。 第十七条 总行现场检查发现下级行员工的轻微违规行为，按照以下程序进行积分： （一）填写《轻微违规行为积分记录单》； （二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认； （三）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交总行归口管理部门； （四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》（积分管理信息系