西藏期货从业《期货法律法规》资料_适当性综合评估考试试题（卷）.docVIP

.. .下载可编辑. 西藏期货从业《期货法律法规》资料：适当性综合评估考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。 A：期货公司 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国银监会 2、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。 A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 3、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经同意． A：全体独立董事 B：1／3以上独立董事 C：2／3以上独立董事 D：3／4以上独立董事 4、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。 A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会 D．期货保证金安全存管监控机构 5、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 6、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理__。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 7、期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。 A．审慎 B．保证 C．安全交易 D．时间优先 8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正 9、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币50万元。 A．交易日当日日终保证金账户 B．前一交易日日终保证金账户 C．5日内保证金账户平均余额 D．10日内保证金账户平均余额 10、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。 A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化11、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A．15日 B．30日 C．60日 D．90日 12、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。 A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础 B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要 13、某大豆交易者在现货价与期货价分别为50.50元和62.30元时，买入期货来规避大豆涨价的风险，最后在基差为-18.30时平仓，该套期保值操作的净损益为__。 A．11.80元 B．-11.80元 C．6.50元 D．-6.50元 14、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。 A．实物交割 B．现金交割 C．期转现 D．现转期 15、由于工资或利润的增长速度超过生产增长速度而引起的通货膨胀是____ A：需求拉动的通货膨胀 B：成本推动的通货膨胀 C：结构型通货膨胀 D：混合型通货膨胀 16、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在（）年以上。 A．5 B．4 C．3 D．2 17、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。 A．两头多，中间少 B．两头少，中间多 C．为零 D．两头和中间差不多 18、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是______。 A．锁定生产成本，实现预期利润 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善 19、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。 A．现货交易涵盖了全部实物商品 B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易 D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 20、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，