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湖南省期货从业基础知识：资产配置的功能考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、美国 13 周国债期货成交价为 98.580 时，意味着面值 1 000 000 美元的国债 期货以价格成交。 ：89 645 美元 ：99 645 美元 ：896 450 美元 ：996 450 美元 2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金 的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货 交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 ．百分之六十 ．百分之八十 ．百分之二十 ．百分之四十 3、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是． ：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 ：期货交易所应当制定会员管理办法 ：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况 进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 ：期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 4、反向大豆提油套利的做法是。 ：购买豆油和豆粕期货合约 ：卖出豆油和豆粕期货合约 ：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约 ：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约 5、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生 纠纷的，____为合同履行地。 ：该分支机构住所地 ：期货交易所住所地 ：该期货公司总部 ：期货公司营业部 6、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派 出机构报告。 ．3 个工作日 ．5 个工作日 ．7 个工作日 ．10 个工作日 7、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。 A：古罗马 ：腓尼基 ：古希腊 ：荷兰， 8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期 货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不 批准的决定 ．20% ．40% ．60% ．100% 9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。 A．期货交易所 ．国务院期货监督管理机构 ．期货公司 ．中国期货业协会 10、期货交易所的法人代表是（）。 ．理事长 ．董事长 ．监事长 ．总经理 11、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是 __。 ．有广度的 ．窄的 ．缺乏深度的 ．有深度的 12、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间 的权利属于买方，则称之为。 ：买方叫价交易 ：卖方叫价交易 ：赢利方叫价交易 ：亏损方叫价交易 13、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。 ．标的物市场价格波动频繁程度 ．标的物市场价格波动波幅大小 ．标的物交割月份 ．标的物交易时间 14、__是产生期货投机的动力。 ．低收益与高风险并存 ．高收益与高风险并存 ．低收益与低风险并存 ．高收益与低风险并存 15、期货公司的主要风险源有__。 A．对客户执行严格的保证金制度 ．期货公司自身管理不当 ．客户因所有权变动而不能履约 ．期货公司之间的恶性竞争 16、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 ．保证投资者免受违约风险 ．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 ．保证期货买方收到标的资产的实物交割 ．选择哪种资产有期货合约 17、最先出现的金融期货是。 ：利率期货 ：股指期货 ：外汇期货 ：国债期货 18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。 A．期货投资者保障基金 ．期货公司 ．期货交易所 ．期货投资者保障基金管理机构 19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超 过（），但经中国证监会批准延长的除外。 ．1 个交易日 ．2 个交易日 ．3 个交易日 ．5 个交易日 20、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。 ．方便套期保值者进行期货交易 ．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 ．增强期货交易市场的流动性 ．保证买方收到符合期货合约规定的商品 21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近____年内未受过 刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉 嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 ：1 ：2 ：3 ：5 22、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。 ．为客户支付手续费 ．依据客户的要求支付可用资金 ．为客户缴存保证金 ．为客户支付税款 23、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为 ____ A：5 分 ：7 分 ：10 分 ：15 分 24、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业