f营销人员行为规范和职业道德更.pptxVIP

美国境外市场的监督管理香港行为规范八不准执业注册管理我国市场的监督管理行为规范纪律处分行政处罚违规处罚刑事处罚含义行为规范和职业道德的关系概述特征树立行业新形象职业道德重要性提高个人道德素质提高行业整体效力营销人员的职业道德 八字方针《营销人员行为规范和职业道德》课件设计第一讲 营销人员行为规范执业注册执业操守1.1 境外证券市场的监督管理美国市场执业注册条例草案操守准则1.1 境外证券市场的监督管理香港市场监督和管理注册管理行为规范违规处罚1.2 我国证券市场的监督和管理取得从业资格执业注册管理诚信信息管理1.2证券经纪业务营销人员的执业注册与管理不准超越权限执业不准接受全权交易不准承诺客户盈亏不准分享投资收益不准采用不当手段不准误导诱导客户不准泄露客户信息不准损害客户利益1.2 营销人员的行为规范 ----八不准 纪律处分 行政处罚 刑事处罚 1.2 营销人员的违规处罚 三种处罚取消成绩 不受报名 不受申请 谈话提醒 质询警告 通报批评 公开谴责 注销执业 1.2 纪 律 处 分主要类别材料弄虚作假 三年未在从业行政刑事处罚 被市场禁入的违法违纪开除 违反执业道德 1.2 纪 律 处 分违法违规行为责令整改 没收所得 进行罚款 暂停执业 撤销资格 通报批评 市场禁入 进行警告1.2 行政处罚主要类别不配合检查调查的 不配合检查调查的 未出示经纪人证书接受多家券商委托全权代