证券从业资格考试基础题库及答案.pdf

2010 年证券从业资格考试模拟题库及答案 《证券市场基础知识 单选题 题目 1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A. 证权证券 √B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目 2 ：关于非公开发行，下列说法正确的 ( )。 A. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目 3：证券从业人员禁止的行为是 ( )。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目 4 ：封闭式基金期满终止，清产核资后的 ( )应按投资者出资比例分配。 A. 基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 √D.基点资本 题目 5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来 自中国内地的股票。 A. 红筹股 √B.A 股 C.蓝筹股 D.H 股 题目 6：贴现债券到期时按 ( )偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额 √ 题目 7：按照 ( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还 期限 B.发行本位 C.资金用途 √D.流通与否 题目 8：NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 A. 占总市值 90％左右的 NAsDAQ 全国市场，占总市值 10％左右的 NAsDAQ 小型资本市场 B. 占总市值 85％左右的 NAsDAQ 全国市场，占总市值 15％左右的 NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值 95％左右的 NASDA(2 全国市场，占总市值 5％左右的 NASDAQ 小型资本市场 √ D. 占总市值 80％左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20％左右的 NAsDAQ 小型资本市场 题目 9：记名股票与不记名股票的区别在于 ( )。 A. 股东义务的差异 B.股东权利的差 C.记载方式的差异 √D.股东属性的差异 题目 10：金融期货交易的对象是 ( )。 A. 金融期货合约 √B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目 11：对指数基金认识正确的是 ( )。 A. 由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √ 题目 12：证券投资基金的资金主要投向 ( )A.有价证券 √B.家业 C.邮票 D.珠宝 题目 13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 ,基金份额可以在依法设 立的证券交易所交易 A. 公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 √D.开放式基金 题目 14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A. 中国证券登记结算有限责任公司成立 √B.上海证券登记