20181128_2018年第三、四季度经纪业务考试试题.docVIP

2018年第三、四季度经纪业务考试试题 一、单项选择题（每题仅有一个正确选项） 下列（）单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。 A. 最近 1 年末净资产2000 万元，最近 1 年末金融资产500万元的法人 B. 金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人 C. 金融资产300 万元且具有 1 年以上外汇投资经历的自然人 D. 具有2年金融产品设计、投资、 风险管理及相关工作经历的自然人 答案：C 下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。（） A.王某考过了证券从业资格，在两家证券公司担任证券经纪人； B.李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动； C.张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作； D.赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。 答案：D 根据《中国银河证券股份有限公司投资者适当性管理办法》规定，以下说法正确的是（ ）。 A. 相对保守型或C2：此类投资者往往是稍微有些风险厌恶的投资者，首要投资目标是保持组合的稳定性与资产的保值。 B.稳健型或C3：此类投资者愿意承担一定程度的风险，主要投资目标是实现资产增值。 C.相对积极型或C4：此类投资者往往愿意承担相当程度的风险，主要强调组合风险和组合增值之间的平衡。 D. 积极型或C5：此类投资者愿意冒更大的风险，投资目标主要是取得超额收益。 答案