西部证券在《股市直通车》开发客户流程.docVIP

商业机密 切勿外传 金元证券通过《股市直通车》开发客户并服务客户 合作流程与注意事项 一、业务流程 《股市直通车》可向金元证券推荐营销人员/经纪人，该营销人员/经纪人需通过证券业协会“证券从业人员资格考试”，经金元证券考察通过后，金元证券与该营销人员签署《委托经纪人开发客户协议》或《营销人员聘用合同》。 《股市直通车》的业务人员在服务中、小投资者的过程中，得知有投资者愿意到当地的金元证券营业部开户、交易，则推荐金元证券营销人员/经纪人与该客户联系，提示该客户带好相关开户证件、告知该客户相关营销人员/经纪人姓名、通讯方式及从业证书编号，该客户自行前往金元证券营业部与营销人员/经纪人见面沟通。 客户持已经填好的《开户预约单》（见附件一）、《客户确认书》（见附件二）到营业部找到金元证券指定的营销人员/经纪人，申明是《股市直通车》的资讯产品的用户，客户填写并签字确认《风险揭示及确认书》、《客户服务确认单》（金元证券提供）后开户。 开户后，金元证券营业部代表在《客户确认书》（即附件二）上签字，由金元证券营业部指定人员负责传真至《股市直通车》作为开户依据，《股市直通车》将以此为依据给客户提供相应服务，同时合作双方均要做好登记工作（包括：客户姓名、股东账号、资产量 ），每天进行数据汇总（包括：客户姓名、股东账号、本日资产量 、本日成交量、佣金率、佣金总额）