年检----证券公司信息隔离墙规章制度指引--答案.docVIP

一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证监会 B. 中登公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 传言名单 C. 观察名单 D. 限制名单 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 A. 跨墙审批 B. 跨墙备案 C. 合规检查 D. 风险检测 二、多项选择题 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项） A. 对相关业务活动进行限制 B. 对敏感信息进行严格保密 . C将有关工作人员纳入跨墙管理 D. 促使敏感信息公开 5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突