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中国铁建合规培训基础课程试题 1单选(5分) 招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（） （请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答） A.特定级别风险 B.第一级别风险 C.第二级别风险 D.第三级别风险 2单选(5分) 在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答） A.合规办公室 B.业务部门 C.合规官 D.公司聘用的律师事务所 3单选(5分) 下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？ （请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答） A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。 B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。 C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。 D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。 4单选(5分) 各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。 （请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答） A.1 B.2 C.3 D.4 5单选(5分) 股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。 （请参考《业务招待合规管理实施细则》第五条作答） A.300 B.400 C.600 D.800 6单选(5分) 以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。 （请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答） A.捐赠赞助合规审批表 B.诚信合规申明 C.第三方合规申明 D.员工合规申明 7多选(5分) 合同合规审核的重点内容包括（） （请参考《合同合规管理实施细则》第七条以及附件2《合同法律合规审核表》作答） A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查。 B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。 C.《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。 D.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。 8判断(5分) 在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。 （请参考《投标合规管理实施细则》第十二条作答） A.√ B.× 9判断(5分) 各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。 （请参考《投标合规管理实施细则》第十九条作答） A.√ B.× 10判断(5分) 对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答） A.√ B.× 11判断(5分) 各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第十二条作答） A.√ B.× 12判断(5分) 各单位采购部门在完成《采购相对方调查问卷》和《采购相对方评估表》后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高风险信号”。 （请参考《采购合规管理实施细则》第十六条作答） A.√ B.× 13判断(5分) 采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。 （请参考《采购合规管理实施细则》第十八条作答） A.√ B.× 14判断(5分) 合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。 （请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答） A.√ B.× 15判断(5分) 各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。 （请参考《合同合规管理实施细则》第七条作答） A.√ B.× 16判断(5分) 各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。 （请参考《现金支付合规管理实施细则》第四条和第六条作答） A.√ B.× 17判断(5分) 股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。 （请参考《业务招待合规管理实施细则》第三条作答） A.√ B.× 18判断(5分) 各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。 （请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答） A.√ B.× 19判断(5分) 各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 （请参考《合规官管理实施细则》第四条作答） A.√ B.× 20判断(5分) 各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。 （请参考《合规官管理实施细则》第八条作答） A.√ B.×